深交所：認(rèn)真落實(shí)特定短線交易監(jiān)管要求 配套制定自律規(guī)則 穩(wěn)定市場(chǎng)各方預(yù)期

中證網(wǎng)訊（記者 黃靈靈）7月21日，為落實(shí)《證券法》要求，規(guī)范特定短線交易監(jiān)管，穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期，證監(jiān)會(huì)就《關(guān)于完善特定短線交易監(jiān)管的若干規(guī)定（征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）公開征求意見。深交所表示，將按照證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，扎實(shí)做好配套自律監(jiān)管規(guī)則的研究制定工作。

特定短線交易制度作為規(guī)制上市公司持股5%以上股東、董監(jiān)高等特定投資者證券內(nèi)幕交易的“預(yù)防性”制度，旨在防范內(nèi)部人利用信息優(yōu)勢(shì)進(jìn)行內(nèi)幕交易牟利。特定短線交易制度自設(shè)立以來，有力維護(hù)了資本市場(chǎng)秩序，有效保障了投資者公平、公正參與交易，但也存在亟待解決的問題和難點(diǎn)。系統(tǒng)構(gòu)建特定短線交易制度正當(dāng)其時(shí)，有利于規(guī)范特定短線交易監(jiān)管，穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期，增強(qiáng)國(guó)際投資者信心，推動(dòng)資本市場(chǎng)進(jìn)一步深化改革開放。

《規(guī)定》堅(jiān)持依法規(guī)制、尊重實(shí)踐、內(nèi)外一致、穩(wěn)定預(yù)期、便利交易等五個(gè)原則，歸納總結(jié)監(jiān)管實(shí)踐中成熟有效的經(jīng)驗(yàn)做法，明確特定短線交易行為的適用主體、買賣標(biāo)的、買賣行為和買賣時(shí)點(diǎn)等關(guān)鍵構(gòu)成要件，將不存在內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn)、有利于降低市場(chǎng)成本的行為納入特定短線交易豁免情形，確定境內(nèi)外機(jī)構(gòu)適用標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)境內(nèi)外投資者一視同仁，同時(shí)完善特定短線交易制度監(jiān)督管理職能。深交所表示，《規(guī)定》征求意見期間，深交所將以開展座談會(huì)、調(diào)研等方式收集市場(chǎng)需求和意見，待《規(guī)定》正式發(fā)布施行后，將按照《規(guī)定》要求，積極引導(dǎo)投資者依規(guī)買賣證券，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)交易秩序。

下一步，深交所堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化改革方向，完善制度體系，認(rèn)真做好落實(shí)銜接上位特定短線交易政策相關(guān)自律監(jiān)管規(guī)則的研究制定工作，明確市場(chǎng)預(yù)期，增強(qiáng)市場(chǎng)活力，更好適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展需要；嚴(yán)格自律管理，充分發(fā)揮交易所一線監(jiān)督及自律管理職責(zé)，對(duì)交易行為實(shí)施系統(tǒng)監(jiān)控，督促上市公司及時(shí)披露特定短線交易情況，及時(shí)采取自律監(jiān)管措施，助力資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。