創(chuàng)新方式方法 加強協(xié)同 提升科技化水平 資本市場從嚴監(jiān)管信號持續(xù)釋放

　　中央金融工作會議提出，以全面加強監(jiān)管、防范化解風險為重點，堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，統(tǒng)籌發(fā)展和安全，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風險的底線。

　　圍繞強監(jiān)管、防風險，資本市場從嚴監(jiān)管信號持續(xù)釋放。業(yè)內(nèi)人士表示，隨著監(jiān)管部門不斷創(chuàng)新監(jiān)管方式方法、加強監(jiān)管協(xié)同、提升監(jiān)管科技化水平，資本市場監(jiān)管有效性有望進一步提升。

　　加大“零容忍”監(jiān)管執(zhí)法力度

　　守牢風險底線，相關(guān)部門加大對主責主業(yè)的監(jiān)管力度。

　　數(shù)據(jù)顯示，注冊制改革以來，已有從事投行業(yè)務(wù)的68家證券公司、367名責任人被證監(jiān)會采取了監(jiān)管措施，問題嚴重的5家證券公司被暫停了保薦業(yè)務(wù)，55名從業(yè)人員被認定為不適當人選。

　　2019年至2022年，證監(jiān)會累計辦理各類案件超過1900起。作出行政處罰決定1401起，對339人次采取市場禁入措施，分別較之前4年增加50.32%、121.57%，罰沒款金額167.14億元。

　　據(jù)悉，圍繞守牢風險底線，推動注冊制改革走深走實，有關(guān)部門將突出重典治本，加大對財務(wù)造假等違法行為的重拳打擊。

　　證監(jiān)會首席律師焦津洪表示，應(yīng)進一步加大“零容忍”監(jiān)管執(zhí)法力度，更加高效嚴厲打擊欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、內(nèi)幕交易等違法行為，充分發(fā)揮先行賠付、責令回購、集體訴訟等投資者保護制度優(yōu)勢，實實在在提高投資者滿意度、獲得感，有效提振市場信心，確保注冊制改革行穩(wěn)致遠。

　　強化事前事中事后監(jiān)管

　　中央金融工作會議強調(diào)，對風險早識別、早預(yù)警、早暴露、早處置，健全具有硬約束的金融風險早期糾正機制。

　　中國證券報記者獲悉，證監(jiān)會在強化對風險預(yù)研預(yù)判和處置的同時，強化事中事后監(jiān)管，進一步提升監(jiān)管能力，確保監(jiān)管無死角、無盲區(qū)、無例外。

　　事中方面，證監(jiān)會不斷推動上市公司提高質(zhì)量，深入實施新一輪推動提高上市公司質(zhì)量三年行動方案，啟動上市公司獨立董事制度改革，（下轉(zhuǎn)A02版）（上接A01版）健全上市公司常態(tài)化分紅機制，完善上市公司股份減持制度，深入推進退市制度改革。通過一系列改革措施，督促和引導(dǎo)上市公司規(guī)范治理、誠信經(jīng)營、做優(yōu)做強。

　　事后方面，聚焦監(jiān)管主責主業(yè)，以“零容忍”的態(tài)度嚴厲打擊欺詐發(fā)行、財務(wù)造假等違法違規(guī)行為，堅持露頭就打。實施行政、民事、刑事立體化追責，嚴懲違法亂象。

　　“在覆蓋事前事中事后全鏈條的監(jiān)管下，證券違法犯罪行為的代價更高，將促使企業(yè)充分披露信息，進一步壓實中介機構(gòu)‘看門人’責任。執(zhí)法更加嚴厲，也將進一步提高上市公司質(zhì)量，提升資本市場功能，激發(fā)資本市場活力�！闭憬�大學(xué)國際聯(lián)合商學(xué)院數(shù)字經(jīng)濟與金融創(chuàng)新研究中心聯(lián)席主任、研究員盤和林分析稱。

　　提升監(jiān)管有效性

　　提高資本市場監(jiān)管有效性是守牢風險底線的重要保障。圍繞這一目標，有關(guān)部門將從突出創(chuàng)新監(jiān)管方式方法、加強監(jiān)管協(xié)同、提升監(jiān)管科技化水平等方面切實提高資本市場監(jiān)管有效性。

　　在創(chuàng)新監(jiān)管方式方法方面，證監(jiān)會法律部副主任楊明宇透露，將強化分類監(jiān)管，將監(jiān)管資源集中到重點領(lǐng)域、關(guān)鍵機構(gòu)、核心人員。強化自律監(jiān)管，更好發(fā)揮自律監(jiān)管前瞻性引導(dǎo)、預(yù)防性規(guī)范功能作用。強化陽光監(jiān)管，進一步消除“口袋政策”，提升監(jiān)管透明度和一致性。

　　在加強監(jiān)管協(xié)同方面，證監(jiān)會表示，將增強監(jiān)管執(zhí)法合力，優(yōu)化行政執(zhí)法與刑事司法的銜接配合，進一步完善資本市場財務(wù)造假綜合懲防體系。進一步發(fā)揮公安、檢察機關(guān)派駐證監(jiān)會的體制優(yōu)勢，充分發(fā)揮打擊資本市場違法活動協(xié)調(diào)工作小組等機制作用，強化“零容忍”執(zhí)法震懾。繼續(xù)統(tǒng)籌開放和安全，扎實推進常態(tài)化、可持續(xù)的跨境監(jiān)管執(zhí)法合作，加大對跨境違法違規(guī)行為的打擊力度。

　　在提升監(jiān)管科技化水平方面，證監(jiān)會副主席李超表示，要進一步提升數(shù)字化監(jiān)管能力，大力加強監(jiān)管科技建設(shè)，完善涉資本市場監(jiān)管數(shù)據(jù)和執(zhí)法信息共享機制，建立覆蓋股票市場、債券市場、期貨市場以及場外市場的資本市場智慧監(jiān)管平臺，不斷增強對各種違法行為和風險的監(jiān)測預(yù)警能力，為監(jiān)管履職提供更加有力支撐。同時，建立健全金融科技創(chuàng)新試點體制機制，為金融科技創(chuàng)新提供安全的試驗場所。