最高人民檢察院、最高人民法院：加大對(duì)私募基金領(lǐng)域犯罪懲治力度

　　最高人民檢察院12月26日消息，最高人民檢察院、最高人民法院相關(guān)部門負(fù)責(zé)人就聯(lián)合發(fā)布依法從嚴(yán)打擊私募基金犯罪典型案例答記者問時(shí)表示，正在研究起草辦理私募基金犯罪案件的規(guī)范性文件，進(jìn)一步明確法律適用和證據(jù)審查標(biāo)準(zhǔn)。

　　據(jù)悉，“兩高”將持續(xù)加大對(duì)私募基金領(lǐng)域犯罪懲治力度，用足用好現(xiàn)有法律和司法解釋，依法處置私募基金犯罪。加強(qiáng)與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)等部門的協(xié)調(diào)配合，進(jìn)一步提升打擊私募基金犯罪合力，穩(wěn)妥防范化解行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

　　依法從嚴(yán)懲治私募基金犯罪

　　為有力打擊各類私募基金犯罪活動(dòng)，充分發(fā)揮私募基金服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)科技創(chuàng)新等功能作用，最高人民檢察院、最高人民法院聯(lián)合從全國(guó)各地辦理的私募基金犯罪案件中選出5個(gè)典型案例予以發(fā)布。上述負(fù)責(zé)人表示，這5個(gè)典型案例主要呈現(xiàn)如下特點(diǎn)：

　　一是彰顯依法從嚴(yán)懲治私募基金犯罪，保護(hù)投資者合法權(quán)益的態(tài)度。5個(gè)典型案例，有的通過立案監(jiān)督對(duì)集資詐騙犯罪嫌疑人依法追訴；有的通過綜合運(yùn)用間接證據(jù)有力證明在私募基金復(fù)雜運(yùn)作過程中的挪用、侵占犯罪；有的積極追贓挽損，不讓犯罪分子獲得任何經(jīng)濟(jì)上的好處。各案均根據(jù)犯罪事實(shí)、情節(jié)，依法判處罪責(zé)刑相適應(yīng)的刑罰。司法機(jī)關(guān)通過準(zhǔn)確適用法律，對(duì)私募基金犯罪各環(huán)節(jié)、各類主體違法犯罪依法追責(zé)，彰顯依法從嚴(yán)懲治的司法態(tài)度，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　二是覆蓋當(dāng)前私募基金領(lǐng)域犯罪的主要類型，指導(dǎo)辦案，加強(qiáng)警示教育。5個(gè)典型案例發(fā)生在私募基金募集、投資、管理全過程，涉及私募股權(quán)基金、私募證券基金，已備案基金和未備案“偽基金”，涵蓋了非法集資犯罪和私募基金管理人侵害投資人利益的挪用、侵占、商業(yè)賄賂等私募基金領(lǐng)域常見多發(fā)犯罪。這些案例不僅在事實(shí)認(rèn)定、法律適用上對(duì)司法辦案工作具有指導(dǎo)意義，而且為私募基金從業(yè)人員劃出了“紅線”“底線”，教育警示從業(yè)人員要合法募資、合規(guī)投資、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。

　　此外，案例還體現(xiàn)了人民檢察院、人民法院懲防私募基金犯罪工作成效。

　　助推行業(yè)治理

　　談及下一步人民檢察院、人民法院將在哪些方面重點(diǎn)加大私募基金犯罪打擊力度，上述負(fù)責(zé)人表示，持續(xù)加大私募基金犯罪懲治力度、加強(qiáng)與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)等部門的協(xié)作配合，助推行業(yè)治理。

　　具體而言，持續(xù)加大私募基金犯罪懲治力度。用足用好現(xiàn)有法律和司法解釋，依法處置私募基金犯罪。堅(jiān)持穿透式審查認(rèn)定思路，準(zhǔn)確認(rèn)定“偽私募”，對(duì)以私募為名實(shí)施非法集資犯罪的，依法追究刑事責(zé)任，不能讓犯罪分子穿上“私募”的偽裝而逃避法律制裁；正確區(qū)別各類私募產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和性質(zhì)，對(duì)于以隱蔽手段侵占、挪用私募基金財(cái)產(chǎn)、資金的，準(zhǔn)確認(rèn)定犯罪手段和法律關(guān)系，依法追究刑事責(zé)任，不能讓廣大受害投資者因?yàn)閺?fù)雜的金融結(jié)構(gòu)而“求助無門”。將追贓挽損貫穿于辦案全過程，注重引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)及時(shí)追查涉案財(cái)產(chǎn)，依法適用好認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，做好犯罪嫌疑人認(rèn)罪悔罪、退贓退賠工作，最大限度為投資者挽回經(jīng)濟(jì)損失。

　　加強(qiáng)與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)等部門協(xié)作配合。各級(jí)檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)在信息共享、線索移送、會(huì)商研討、預(yù)防宣傳等方面開展常態(tài)化協(xié)作。

　　助推行業(yè)治理。人民檢察院、人民法院對(duì)辦案過程中所反映出的私募投資基金募集、投資運(yùn)作以及行業(yè)治理的新情況、新問題，通過制發(fā)檢察建議、司法建議，及時(shí)發(fā)布典型案例等方式，提出加強(qiáng)和完善行業(yè)合規(guī)建設(shè)的意見建議，懲犯罪治已病，防犯罪治未病，助推行業(yè)治理，更好地服務(wù)保障經(jīng)濟(jì)發(fā)展大局、維護(hù)金融安全。