中金所“罰單”來了！這家私募被實施紀(jì)律處分

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）中金所2月28日消息，近日，中金所對上海維萬私募基金管理有限公司（以下簡稱“上海維萬公司”）及其實控人，未按規(guī)定申報實際控制關(guān)系賬戶，違反交易所交易限額制度，采用高頻交易方式，在股指期貨多個品種上超交易限額交易的違規(guī)行為實施紀(jì)律處分。

　　中金所決定對上海維萬公司及其實控人等通報批評，對上海維萬公司管理的相應(yīng)3個產(chǎn)品賬戶、公司實控人及其親屬名下的2個自然人賬戶股指期貨限制開倉十二個月，沒收違規(guī)所得893.48萬元，并將上述紀(jì)律處分記入資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。

　　在業(yè)內(nèi)人士看來，相關(guān)自律監(jiān)管措施的實施，是中金所履行市場一線監(jiān)管職責(zé)，從嚴(yán)打擊市場違法違規(guī)行為，維護(hù)市場交易秩序的具體體現(xiàn)。據(jù)悉，證監(jiān)會將始終堅持嚴(yán)的監(jiān)管主基調(diào)，指導(dǎo)證券交易所和中金所加強(qiáng)期現(xiàn)貨監(jiān)管聯(lián)動，對包括高頻交易在內(nèi)的各類交易行為穿透監(jiān)管，依法依規(guī)嚴(yán)厲打擊市場違法違規(guī)行為。證監(jiān)會將持續(xù)深入貫徹落實中央金融工作會議精神，全面加強(qiáng)監(jiān)管，切實保障市場平穩(wěn)健康運(yùn)行。

　　被沒收違規(guī)所得893.48萬元

　　經(jīng)中金所查明，上海維萬公司管理的3個產(chǎn)品賬戶、公司實控人及其親屬名下的2個自然人賬戶，未按規(guī)定申報實際控制關(guān)系。

　　在未申報實際控制關(guān)系期間，上海維萬公司及其實控人采用高頻交易方式，在股指期貨多個品種上超交易限額交易，情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成“利用不正當(dāng)手段規(guī)避交易所交易限額制度，超限交易”的違規(guī)行為，獲取違規(guī)盈利893.48萬元。

　　根據(jù)《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》第二十九條的規(guī)定，中金所決定對上海維萬公司及其實控人等通報批評，對上海維萬公司管理的相應(yīng)3個產(chǎn)品賬戶、公司實控人及其親屬名下的2個自然人賬戶股指期貨限制開倉十二個月，沒收違規(guī)所得893.48萬元，并將上述紀(jì)律處分記入資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。

　　持續(xù)深化跨市場聯(lián)合監(jiān)管機(jī)制

　　在業(yè)內(nèi)人士看來，相關(guān)自律監(jiān)管措施的實施，是中金所履行市場一線監(jiān)管職責(zé)，從嚴(yán)打擊市場違法違規(guī)行為，維護(hù)市場交易秩序的具體體現(xiàn)。

　　一直以來，中金所切實加強(qiáng)交易行為全流程和一體化監(jiān)測監(jiān)管，嚴(yán)防市場風(fēng)險，全面加強(qiáng)對市場交易行為的監(jiān)測，持續(xù)加大盤中異常處置力度。堅持從嚴(yán)監(jiān)管，一嚴(yán)到底。抓早抓小緊盯風(fēng)險苗頭，將風(fēng)險隱患消除于未萌，落實“零容忍”，嚴(yán)厲打擊各種違規(guī)交易行為。在“五位一體”期貨監(jiān)管體系和期現(xiàn)市場監(jiān)管協(xié)作框架下，持續(xù)深化跨市場聯(lián)合監(jiān)管機(jī)制，加強(qiáng)與證監(jiān)會系統(tǒng)各相關(guān)單位的跨市場監(jiān)管協(xié)作。

　　中金所表示，將按照中國證監(jiān)會部署要求，嚴(yán)守監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，持續(xù)加強(qiáng)市場一線監(jiān)管，堅決做到監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角，嚴(yán)厲打擊以不正當(dāng)手段規(guī)避交易監(jiān)管、違反市場“三公”原則、損害投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)行為，始終保持嚴(yán)的基調(diào)和零容忍高壓態(tài)勢。同時，提醒投資者依法合規(guī)交易，共同維護(hù)金融期貨市場正常交易秩序。