證監(jiān)會就行政處罰裁量基本規(guī)則公開征求意見

　　證監(jiān)會6月7日消息，為進(jìn)一步規(guī)范中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰裁量，統(tǒng)一執(zhí)法尺度，增強(qiáng)裁量公開性，實(shí)現(xiàn)裁量公正，證監(jiān)會系統(tǒng)梳理近年行政處罰實(shí)踐、廣泛調(diào)研聽取各方意見建議、充分借鑒國內(nèi)外成熟經(jīng)驗(yàn)，研究制定《中國證監(jiān)會行政處罰裁量基本規(guī)則（征求意見稿）》，并向社會公開征求意見。

　　《裁量基本規(guī)則》共二十六條，明確了行政處罰裁量基本規(guī)則制定目的和依據(jù)、行政處罰裁量的定義、行使裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循的指導(dǎo)原則和裁量政策，規(guī)定了裁量階次和裁量情節(jié)，并對共同違法人的處罰規(guī)則、單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰規(guī)則、新舊法律適用、立體追責(zé)、行刑銜接等與行政處罰裁量相關(guān)的事項作出規(guī)定。

　　規(guī)范行政裁量權(quán)

　　規(guī)范行政裁量權(quán)是推進(jìn)法治政府建設(shè)的關(guān)鍵一環(huán)。

　　2021年，“兩辦”《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》明確提出“加強(qiáng)統(tǒng)一執(zhí)法，制定行政處罰裁量基準(zhǔn)，規(guī)范執(zhí)法行為”。

　　2021年修訂的行政處罰法、2022年國辦印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的意見》也都就制定行政處罰裁量基準(zhǔn)提出相關(guān)要求。特別是在2019年修訂的證券法、2022年出臺的期貨和衍生品法大幅提高對證券期貨違法行為處罰力度的形勢下，用足用好法律賦予的行政處罰權(quán)，切實(shí)做到標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、梯次合理、公開透明，對于規(guī)范行政執(zhí)法，穩(wěn)定市場預(yù)期，維護(hù)公平正義具有重要意義。

　　在系統(tǒng)梳理近年行政處罰實(shí)踐、廣泛調(diào)研聽取各方意見建議、充分借鑒國內(nèi)外成熟經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會研究起草了《裁量基本規(guī)則》。

　　明確裁量階次和裁量情節(jié)

　　《裁量基本規(guī)則》共二十六條，主要包括明確裁量階次和裁量情節(jié)等內(nèi)容。

　　具體來看，明確行政處罰裁量的基本要求。明確制定目的和依據(jù)、行政處罰裁量的定義、行使裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循的指導(dǎo)原則和裁量政策。

　　明確裁量階次和裁量情節(jié)。規(guī)定行政處罰裁量分為不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰等裁量階次，對其含義和劃分方式作出明確，并分別規(guī)定不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的適用情形。當(dāng)事人同時具有從輕、減輕或者從重處罰情節(jié)的，規(guī)定應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件具體情況綜合考慮后進(jìn)行處罰。

　　結(jié)合證監(jiān)會行政處罰實(shí)際，明確裁量相關(guān)規(guī)則。其中包括沒收違法所得的規(guī)則、共同違法人的處罰規(guī)則、單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰規(guī)則等。關(guān)于行為個數(shù)和處罰次數(shù)問題，明確了“一個違法行為給予一次行政處罰”和“一事不二罰款”的基本規(guī)則。關(guān)于新舊法律適用問題，明確了“從舊兼從輕”和“違法行為跨越新舊法的適用新法”的基本規(guī)則。結(jié)合行政處罰法等法律法規(guī)和國辦印發(fā)意見等文件要求，明確推進(jìn)“立體追責(zé)”和“行刑銜接”的基本要求，明確中國證監(jiān)會對派出機(jī)構(gòu)行使處罰權(quán)進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)。