金融監(jiān)管總局：細(xì)化行政處罰裁量階次與適用情形

　　中證網(wǎng)訊（記者 王方圓）國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站12月11日消息，為規(guī)范行政處罰裁量權(quán)行使，推進(jìn)嚴(yán)格公正執(zhí)法，維護(hù)行業(yè)秩序，金融監(jiān)管總局起草了《行政處罰裁量權(quán)實(shí)施辦法（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）�，F(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

　　《辦法》主要內(nèi)容包括：一是嚴(yán)格規(guī)范執(zhí)法行為，明確行政處罰裁量權(quán)定義，實(shí)施處罰裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵守處罰法定、過(guò)罰相當(dāng)、程序合法等基本原則。二是細(xì)化裁量階次與適用情形。明確減輕、從輕、適中、從重處罰的基本內(nèi)涵。三是規(guī)范罰款與沒(méi)收違法所得適用標(biāo)準(zhǔn)。四是明確適用《辦法》可能出現(xiàn)明顯不當(dāng)、顯失公平，或者處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)適用的客觀情況發(fā)生變化的，可以調(diào)整適用。

　　國(guó)家金融監(jiān)督管理總局在答記者問(wèn)時(shí)表示，制定《辦法》是總局落實(shí)《行政處罰法》的重要舉措，并對(duì)涉及裁量權(quán)的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了細(xì)化規(guī)定。

　　例如：在處罰追溯時(shí)效方面，涉及金融安全且有危害后果的追訴時(shí)效延長(zhǎng)至五年，明確違法行為連續(xù)狀態(tài)、繼續(xù)狀態(tài)的判斷標(biāo)準(zhǔn)；裁量階次適用方面，細(xì)化不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的具體適用情形，提高執(zhí)法可操作性；處罰種類(lèi)適用方面，考慮到罰款、沒(méi)收違法所得使用頻率較高，明確了罰款的裁量幅度標(biāo)準(zhǔn)，違法所得的認(rèn)定及計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)等。強(qiáng)化自身約束方面，對(duì)于在行使處罰裁量權(quán)過(guò)程中濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守等違法違紀(jì)行為，依法追究法律責(zé)任。

　　此外，《辦法》明確了不同裁量階次的內(nèi)涵以及具體適用情形，對(duì)使用頻率較高的罰款處罰，規(guī)定了幅度標(biāo)準(zhǔn)，提高執(zhí)法可操作性。考慮處罰實(shí)踐的復(fù)雜性，預(yù)留一定裁量空間，對(duì)同時(shí)存在多種不同種類(lèi)裁量情節(jié)等復(fù)雜情形，允許根據(jù)案件具體情況確定裁量尺度，避免“一刀切”造成執(zhí)法僵化。