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發(fā)債總額逾400億元!農(nóng)商行起訴債券主承銷商等中介機構(gòu)

王可 中證金牛座

  據(jù)上海金融法院4月3日消息,近日,上海金融法院公開開庭審理某農(nóng)村商業(yè)銀行以第三人某國際集團有限公司發(fā)行債券過程中存在虛假陳述行為為由,起訴債券主承銷商、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、評級機構(gòu)等中介機構(gòu)承擔賠償責任的證券虛假陳述責任糾紛一案。

  該案是上海金融法院審理的首例銀行間債券市場證券虛假陳述責任糾紛。案涉發(fā)行人于2014年到2017年發(fā)行公司債、銀行間債券等系列債券,發(fā)行總金額400億余元。目前,上海金融法院已經(jīng)受理相關(guān)系列案件40余件,總訴訟標的額達17億元。案件將擇期宣判。

圖片來源:上海金融法院

  原告訴稱,某國際集團有限公司在發(fā)行案涉?zhèn)^程中存在虛假陳述公司治理結(jié)構(gòu)及實際控制人,虛假陳述集團財務(wù)有限公司功能用途及資金往來情況,虛假陳述財務(wù)數(shù)據(jù)及虛增合并報表,虛假陳述關(guān)聯(lián)公司、關(guān)聯(lián)交易并虛增收入,虛假陳述與國有企業(yè)間的商貿(mào)關(guān)系及金額等虛假陳述行為。現(xiàn)某國際集團有限公司未能按約兌付債券本息,各被告在案涉?zhèn)l(fā)行過程中存在未勤勉盡責等過錯,故請求判令各被告連帶賠償其全部本息損失。

  各被告以及第三人對原告的主張不予認可,認為本案不應(yīng)當適用《中華人民共和國證券法》,某國際集團有限公司的實質(zhì)合并破產(chǎn)裁定書等證據(jù)不足以證明本案存在虛假陳述行為并具有重大性,各被告在債券發(fā)行過程中已勤勉盡責,原告的損失尚未確定,且與其主張的虛假陳述行為之間沒有因果關(guān)系,原告自身存在重大過錯,原告的主張已超過訴訟時效等。

  為確保案件審判質(zhì)量,上海金融法院引入專家陪審機制,來自金融監(jiān)管部門、金融基礎(chǔ)設(shè)施、高等院校等四名人民陪審員與上海金融法院法官組成七人合議庭共同審理該起案件。

  庭審中,合議庭確定爭議焦點并圍繞法律適用、虛假陳述行為、因果關(guān)系、中介機構(gòu)的責任、損失、訴訟時效等問題組織各方當事人開展法庭調(diào)查及法庭辯論,確保各爭議點得到充分審理。

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