興業(yè)信托擬1.5億元底價(jià)拍賣東海證券2000萬股

　　阿里法拍官網(wǎng)顯示，日前興業(yè)信托發(fā)布了一條招商公告，公司計(jì)劃通過淘寶網(wǎng)司法拍賣2000萬股東海證券股權(quán)。該部分股權(quán)已完成司法評(píng)估，擬通過淘寶網(wǎng)司法拍賣，評(píng)估價(jià)格1.48億元，單價(jià)7.41元/股。

　　不過，興業(yè)信托并沒有解釋本次拍賣原因。截至記者發(fā)稿前，東海證券也沒有就股權(quán)拍賣事宜對(duì)外發(fā)布相關(guān)公告。

　　東海證券

　　上半年業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)近四成

　　興業(yè)信托表示，上述標(biāo)的拍賣物為新三板掛牌公司股票，存在轉(zhuǎn)主板上市預(yù)期，且券商牌照較為稀缺，2019年證券公司分類結(jié)果為BB級(jí)。大股東為常州投資集團(tuán)，由常州市人民政府100%控股。按照東海證券半年報(bào)數(shù)據(jù)，常州投資集團(tuán)持有東海證券21.59%的股權(quán)。

　　東海證券上半年業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)迅猛。8月31日公司公布的半年報(bào)顯示，上半年東海證券共實(shí)現(xiàn)營(yíng)收9.63億元，同比增長(zhǎng)5.84%；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)3.27億元，同比增長(zhǎng)38.54%。

　　東海證券表示，業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)主要原因是證券自營(yíng)及證券經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)。2020年上半年國(guó)內(nèi)外宏觀形勢(shì)復(fù)雜多變，受新冠疫情及國(guó)際宏觀因素影響，A股市場(chǎng)在年初承受較大壓力震蕩上行，公司始終堅(jiān)持以研究發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)，根據(jù)行情及研究支持參與市場(chǎng)機(jī)會(huì)，同時(shí)在投資過程中強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制，取得了較好的投資業(yè)績(jī)。

　　在業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)的背景下，東海證券在新三板的掛牌價(jià)格也水漲船高，2019年11月份，東海證券的掛牌價(jià)格一度僅有3.88元/股。今年年初，公司掛牌價(jià)格回到5.85元/股。目前，公司的最新收盤價(jià)是7.6元，較年初上漲約30%。

　　年內(nèi)收到多張罰單

　　雖然業(yè)績(jī)表現(xiàn)不錯(cuò)，但東海證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)仍然存在不少問題。8月26日，證監(jiān)會(huì)公布了2020年證券公司最新的分類結(jié)果，東海證券為CC級(jí)，僅高于江海證券的C級(jí)和網(wǎng)信證券的D級(jí)，處于行業(yè)尾端。

　　近年來，東海證券及相關(guān)負(fù)責(zé)人多次受到監(jiān)管處罰，2020年上半年，公司就收到了4張罰單。

　　2020年2月26日，東海證券連收罰單，分別是江蘇證監(jiān)局出具的《關(guān)于對(duì)彭華采取監(jiān)管談話措施的決定》、《關(guān)于對(duì)彭曉星采取監(jiān)管談話措施的決定》。相關(guān)文件指出，公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)展業(yè)過程中存在以下問題：一是個(gè)別業(yè)務(wù)開展過程中未勤勉盡責(zé)；二是信息披露不及時(shí)。彭華作為時(shí)任產(chǎn)品經(jīng)理，為上述問題其他直接責(zé)任人員。江蘇證監(jiān)局對(duì)彭華采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。彭曉星作為公司時(shí)任分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總裁及資產(chǎn)管理分公司負(fù)責(zé)人，為上述問題直接負(fù)責(zé)的主管人員。江蘇證監(jiān)局決定對(duì)彭曉星采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

　　同日，東海證券還收到《關(guān)于對(duì)趙俊采取監(jiān)管談話措施的決定》 ，函件指出公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)展業(yè)過程中存在以下問題：一是風(fēng)險(xiǎn)控制制度和合規(guī)管理制度不健全；二是個(gè)別業(yè)務(wù)開展過程中未勤勉盡責(zé)。趙俊作為公司時(shí)任負(fù)責(zé)人，為對(duì)上述問題負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)趙俊采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

　　2020年4月29日，東海證券收到江蘇證監(jiān)局出具的《關(guān)于對(duì)東海證券采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)行政監(jiān)管措施的決定》，指出公司在2014年至2017年資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)展業(yè)過程中存在以下問題：一是個(gè)別業(yè)務(wù)開展過程中未勤勉盡責(zé)；二是風(fēng)險(xiǎn)控制制度和合規(guī)管理制度不健全；三是信息披露不及時(shí)。江蘇證監(jiān)局決定對(duì)公司采取暫停新增私募資管產(chǎn)品6個(gè)月的行政監(jiān)管措施（為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外）。

　　除此之外，今年上半年，東海證券還合計(jì)面臨著5件未結(jié)案的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)，合計(jì)金額達(dá)到3.16億元。

　　8月19日，東海證券又披露了涉訴公告，因?yàn)槠鋼?dān)任主承銷商和受托管理人的“16洪業(yè)02”債券的發(fā)行主體洪業(yè)化工與其他28家關(guān)聯(lián)企業(yè)合并破產(chǎn)重整，千為投資所持債券未能全額兌付。千為投資向江蘇省南京市中級(jí)人民法院提起訴訟，要求東海證券向其支付系爭(zhēng)債券的本金、利息以及律師費(fèi)合計(jì)6594.87萬元。