上期所：4月份處理異常交易行為25起

　　中證網(wǎng)訊（記者 林倩）5月9日，上海期貨交易所（簡稱上期所）官網(wǎng)發(fā)布2023年4月查處違法違規(guī)行為情況。異常交易行為管理方面，4月份上期所處理異常交易行為25起，其中自成交超限24起，大額報(bào)撤單超限1起，通過會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示29次，將6個(gè)客戶和1個(gè)實(shí)際控制關(guān)系賬戶組列入重點(diǎn)關(guān)注名單，在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)8次，對(duì)其中1個(gè)客戶采取限制開倉的監(jiān)管措施并進(jìn)行全市場公告。 

　　實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，4月份上期所對(duì)191組439個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對(duì)13組33個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。

　　違規(guī)交易處理方面，上期所處理涉嫌違規(guī)交易線索11起。其中，涉嫌相互交易轉(zhuǎn)移資金2起，違反交易所持倉管理規(guī)定1起，實(shí)際控制關(guān)系未申報(bào)2起，客戶端市價(jià)指令報(bào)單導(dǎo)致價(jià)格異常波動(dòng)3起，錯(cuò)單交易3起，均已通過會(huì)員單位對(duì)相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。4月份，上期所將前期發(fā)現(xiàn)的1起違法違規(guī)線索移送證監(jiān)會(huì)。

　　最后，上期所提醒市場參與者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備。