上期所披露5月查處違法違規(guī)行為情況 處理異常交易行為16起

中證網(wǎng)訊（記者 林倩）近日，上海期貨交易所（簡稱上期所）披露了2023年5月查處違法違規(guī)行為情況。其中，處理異常交易行為16起，其中自成交超限14起，大額報撤單超限2起，通過會員單位對上述達到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進行電話提示21次，將2個客戶列入重點關(guān)注名單，在會員服務(wù)系統(tǒng)通報3次，對其中1個客戶采取限制開倉的監(jiān)管措施并進行全市場公告。

實際控制關(guān)系賬戶認定與協(xié)查方面，上期所對1組2個客戶進行實際控制關(guān)系協(xié)查；違規(guī)交易處理方面，上期所處理涉嫌違規(guī)交易線索7起，其中涉嫌自成交影響價格4起，違反交易所持倉管理規(guī)定1起，客戶端市價指令報單導(dǎo)致價格異常波動2起，均已通過會員單位對相關(guān)客戶進行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。5月，上期所對前期發(fā)現(xiàn)2起違規(guī)交易進行立案調(diào)查。

上期所提醒市場參與者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險并做好實際控制關(guān)系賬戶的報備。