上期所披露5月查處違法違規(guī)行為情況 處理異常交易行為16起

中證網(wǎng)訊（記者 林倩）近日，上海期貨交易所（簡稱上期所）披露了2023年5月查處違法違規(guī)行為情況。其中，處理異常交易行為16起，其中自成交超限14起，大額報(bào)撤單超限2起，通過會員單位對上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示21次，將2個(gè)客戶列入重點(diǎn)關(guān)注名單，在會員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)3次，對其中1個(gè)客戶采取限制開倉的監(jiān)管措施并進(jìn)行全市場公告。

實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，上期所對1組2個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查；違規(guī)交易處理方面，上期所處理涉嫌違規(guī)交易線索7起，其中涉嫌自成交影響價(jià)格4起，違反交易所持倉管理規(guī)定1起，客戶端市價(jià)指令報(bào)單導(dǎo)致價(jià)格異常波動2起，均已通過會員單位對相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。5月，上期所對前期發(fā)現(xiàn)2起違規(guī)交易進(jìn)行立案調(diào)查。

上期所提醒市場參與者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備。