內(nèi)部控制體系不健全 廣州金控期貨被警示

　　中證網(wǎng)訊（記者 馬爽）近日，廣東證監(jiān)局發(fā)布的行政監(jiān)管措施顯示，廣州金控期貨有限公司因存在內(nèi)部控制體系不健全等問題被出具警示函，董事長張丹奇和總經(jīng)理詹靜麗也被監(jiān)管約談。

　　6月18日，廣東證監(jiān)局發(fā)布的《關于對廣州金控期貨有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定〔2024〕56號》顯示，經(jīng)查，廣州金控期貨未能建立健全并持續(xù)完善覆蓋子公司及其業(yè)務的合規(guī)管理、風險管理和內(nèi)部控制體系，未健全并有效執(zhí)行自有資金投資運作制度和流程，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十一條和五十六條的規(guī)定。

　　根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對廣州金控期貨采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。廣州金控期貨應高度重視，采取切實有效措施，加強對子公司和自有資金投資管理，并于收到本決定書后30日內(nèi)提交書面報告。

　　同日，廣東證監(jiān)局還對上述違規(guī)的相關責任人作出處罰。經(jīng)查，廣州金控期貨董事長張丹奇和廣州金控期貨有總經(jīng)理、廣州金控物產(chǎn)有限公司董事長詹靜麗對上述違規(guī)情況負有主要責任。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對張丹奇、詹靜麗采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并要求二人于2024年6月30日前攜帶有效身份證件到廣東證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。