江蘇證監(jiān)局對(duì)弘業(yè)期貨、寧證期貨采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施

　　上證報(bào)中國(guó)證券網(wǎng)訊（記者 嚴(yán)曉菲）近日，江蘇證監(jiān)局連開(kāi)2張罰單，分別對(duì)弘業(yè)期貨、寧證期貨采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。

　　公告顯示，弘業(yè)期貨在開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在接受有關(guān)委托人提供的具體投資標(biāo)的等實(shí)質(zhì)性投資建議，未切實(shí)履行主動(dòng)管理職責(zé)的情況，違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法第四十七條第三款規(guī)定。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法第七十八條規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)弘業(yè)期貨采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。

　　此外，寧證期貨主席交易系統(tǒng)上線后從未開(kāi)展壓力測(cè)試，且僅保存近15天監(jiān)控日志，違反了《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》第十八條第二款、第二十一條第一款規(guī)定。根據(jù)《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》第六十二條第二款規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)其采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。