科創(chuàng)板自律委：倡導(dǎo)規(guī)范開展新股發(fā)行業(yè)務(wù)

　　9月21日，上海證券交易所第一屆科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會(huì)召開了第八次工作會(huì)議，并對(duì)近期新股發(fā)行過(guò)程中出現(xiàn)的新情況發(fā)布了行業(yè)倡導(dǎo)。上交所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人參加了此次會(huì)議。

　　會(huì)上，各機(jī)構(gòu)委員就近期科創(chuàng)板新股詢價(jià)定價(jià)情況做了集中討論和深入交流。各機(jī)構(gòu)委員表示科創(chuàng)板建設(shè)運(yùn)行以來(lái)，各項(xiàng)關(guān)鍵制度遵循市場(chǎng)化、法治化的改革路徑，初步形成了具有一定示范性、引領(lǐng)性和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的改革“試驗(yàn)田”，為提升資本市場(chǎng)服務(wù)科技創(chuàng)新的能力做出了應(yīng)有成效。

　　同時(shí)，與會(huì)機(jī)構(gòu)委員指出，近期隨著新股供應(yīng)量的增加，部分網(wǎng)下投資者在參與新股認(rèn)購(gòu)過(guò)程中存在“協(xié)商報(bào)價(jià)”的嫌疑，部分主承銷商存在未能獨(dú)立、審慎、規(guī)范撰寫投資價(jià)值研究報(bào)告的情形。由此，科創(chuàng)板自律委發(fā)布行業(yè)倡導(dǎo)，建議各機(jī)構(gòu)委員自查內(nèi)部合規(guī)管理、承諾依法依規(guī)參與科創(chuàng)板新股發(fā)行業(yè)務(wù)，并呼吁各市場(chǎng)主體嚴(yán)格遵守科創(chuàng)板股票發(fā)行承銷業(yè)務(wù)規(guī)則，買方機(jī)構(gòu)遵循獨(dú)立、客觀、誠(chéng)信的原則規(guī)范參與新股報(bào)價(jià)，賣方機(jī)構(gòu)提高投資價(jià)值研究報(bào)告制作等業(yè)務(wù)活動(dòng)開展的嚴(yán)肅性、客觀性與專業(yè)性，共同維護(hù)科創(chuàng)板新股發(fā)行秩序，積極營(yíng)造良好投融資生態(tài)。

　　對(duì)于自律委切實(shí)擔(dān)當(dāng)履職、發(fā)揮行業(yè)自律作用，上交所表示認(rèn)可與支持，同時(shí)呼吁各市場(chǎng)機(jī)構(gòu)秉持“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”的要求，按照自律委有關(guān)倡導(dǎo)建議堅(jiān)守法律規(guī)則底線，理性規(guī)范參與市場(chǎng)博弈。對(duì)新股發(fā)行過(guò)程中出現(xiàn)的違法違規(guī)行為，上交所將堅(jiān)決采取相應(yīng)自律監(jiān)管措施，切實(shí)維護(hù)科創(chuàng)板市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，守護(hù)好來(lái)之不易的良好改革局面。（朱凱）