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申萬(wàn)宏源:證監(jiān)會(huì)對(duì)申萬(wàn)宏源證券試點(diǎn)開展跨境業(yè)務(wù)無異議

胡雨中國(guó)證券報(bào)·中證網(wǎng)

  中證網(wǎng)訊(記者 胡雨)申萬(wàn)宏源(000166)7月17日晚間公告,公司所屬申萬(wàn)宏源證券有限公司(下稱“申萬(wàn)宏源證券”)收到證監(jiān)會(huì)復(fù)函,證監(jiān)會(huì)對(duì)申萬(wàn)宏源證券開展以下業(yè)務(wù)無異議:以自有資金參與境外交易場(chǎng)所金融產(chǎn)品交易,以及投資于其它允許合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者投資的境外金融產(chǎn)品或工具;與境內(nèi)外交易對(duì)手簽訂場(chǎng)外金融衍生品交易主協(xié)議,參與場(chǎng)外金融產(chǎn)品交易。

  復(fù)函同時(shí)要求,申萬(wàn)宏源證券開展跨境業(yè)務(wù)應(yīng)嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)規(guī)模,不得超過申萬(wàn)宏源證券凈資本的20%,相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)模按《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的境內(nèi)同類型業(yè)務(wù)的投資規(guī)模計(jì)算,并嚴(yán)格按照監(jiān)管規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

  申萬(wàn)宏源表示,申萬(wàn)宏源證券試點(diǎn)開展以上業(yè)務(wù)將按照該復(fù)函要求,立足于服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì),嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行政規(guī)章、相關(guān)監(jiān)管制度的規(guī)定,進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理,重視宏觀經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)分析,加強(qiáng)客戶和交易對(duì)手管理,做好證券和資金頭寸管理,切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)。

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