@33萬(wàn)證券從業(yè)者 新的考察方式來(lái)了！不當(dāng)言論、惡意競(jìng)爭(zhēng)等將被調(diào)查！

　　原標(biāo)題：@33萬(wàn)證券從業(yè)者，新的考察方式來(lái)了！不當(dāng)言論、惡意競(jìng)爭(zhēng)等將被調(diào)查！從業(yè)人員擬分類(lèi)管理，這些人可免考試

　　證券從業(yè)人員新的考察方式來(lái)了。

　　近期券商中國(guó)記者獲悉，為規(guī)范證券公司從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，保障其具備從事證券業(yè)務(wù)所需的道德品行和專(zhuān)業(yè)能力，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)研究起草了《證券公司從業(yè)人員管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《從業(yè)人員管理辦法》)。征求意見(jiàn)截止至12月23日。

　　該辦法將證券從業(yè)資格考試調(diào)整為非準(zhǔn)入型的專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試，豐富專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)方式。

　　同時(shí)中證協(xié)將建立動(dòng)態(tài)跟蹤管理機(jī)制，持續(xù)跟蹤從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況；建立名單分類(lèi)機(jī)制，強(qiáng)化從業(yè)人員分類(lèi)管理和聲譽(yù)約束；建立執(zhí)業(yè)案例示范警示機(jī)制，向行業(yè)推廣、通報(bào)正面典型、負(fù)面案例。中證協(xié)還計(jì)劃建立即時(shí)響應(yīng)實(shí)施機(jī)制，若有從業(yè)人員發(fā)表證券業(yè)務(wù)不當(dāng)言論、惡意競(jìng)爭(zhēng)、違反公序良俗等，將采取約談、聲明、啟動(dòng)自律調(diào)查程序等方式應(yīng)對(duì)。

　　截至12月17日，根據(jù)東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，證券業(yè)共從業(yè)人員有33.3萬(wàn)人，相比年初增加4960人。

　　考察專(zhuān)業(yè)能力方式更多元

　　隨著新《證券法》頒布實(shí)施，證券從業(yè)資格被取消，現(xiàn)行以資格管理為基礎(chǔ)的從業(yè)人員自律管理制度已明顯滯后于形勢(shì)變化，部分規(guī)定已不適應(yīng)行業(yè)發(fā)展與自律管理的需要，亟需進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和完善。

　　為從根本上解決現(xiàn)有制度存在的問(wèn)題，切實(shí)落實(shí)《證券法》對(duì)從業(yè)人員自律管理的新要求，中證協(xié)認(rèn)為有必要制定涵蓋從業(yè)人員道德品行、專(zhuān)業(yè)能力、執(zhí)業(yè)登記、持續(xù)培訓(xùn)、誠(chéng)信管理、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范等要求的全面、完整的從業(yè)人員自律管理辦法。

　　《從業(yè)人員管理辦法》最大看點(diǎn)在于，當(dāng)證券從業(yè)資格考試調(diào)整為非準(zhǔn)入型的專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試，從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)方式得以豐富。

　　根據(jù)《從業(yè)人員管理辦法》，中證協(xié)組織從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“水平評(píng)價(jià)測(cè)試”)。水平評(píng)價(jià)測(cè)試分為一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試、專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試和管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試三類(lèi)。

　　證券公司可以要求擬聘用從業(yè)人員參加水平評(píng)價(jià)測(cè)試，驗(yàn)證其是否熟練掌握相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，達(dá)到相應(yīng)專(zhuān)業(yè)能力水平；不參加水平評(píng)價(jià)測(cè)試或者測(cè)試結(jié)果未達(dá)到基本要求的，應(yīng)當(dāng)符合其他條件。具體來(lái)看：

　　一、【一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試】綜合評(píng)測(cè)所有從業(yè)人員是否熟練掌握證券業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，達(dá)到相應(yīng)專(zhuān)業(yè)能力水平，測(cè)試內(nèi)容包括證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)和金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)等方面。

　　如果不參加考試或測(cè)試結(jié)果未達(dá)到基本要求的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件之一：

　　1、不參加證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)測(cè)試或者測(cè)試結(jié)果未達(dá)到基本要求的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)國(guó)家法律職業(yè)資格考試；

　　不參加金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試或者測(cè)試結(jié)果未達(dá)到基本要求的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試、國(guó)家注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格考試、注冊(cè)國(guó)際投資分析師(CIIA)資格考試、特許金融分析師(CFA)資格考試之一，或者在國(guó)家有關(guān)部門(mén)、科研院所、高等教育機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融研究工作8年以上；

　　2、在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織任職10年以上；

　　3、擬任高級(jí)管理人員符合《監(jiān)督管理辦法》第七條規(guī)定的條件；

　　4、中證協(xié)規(guī)定的其他條件。

　　二、【專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試】在一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試的基礎(chǔ)上，分別評(píng)測(cè)證券投資顧問(wèn)、證券分析師、保薦代表人是否熟練掌握相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，達(dá)到相應(yīng)專(zhuān)業(yè)能力水平，包括證券投資顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試、證券分析師專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試、保薦代表人專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

　　擬任證券投資顧問(wèn)如果不參加證券投資顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)能力水平測(cè)試或測(cè)試結(jié)果未達(dá)到基本要求的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件之一：

　　1、取得國(guó)家注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者注冊(cè)國(guó)際投資分析師(CIIA)或者特許金融分析師(CFA)資格；

　　2、在證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢相關(guān)工作8年以上，并具有經(jīng)濟(jì)、金融、會(huì)計(jì)等相關(guān)專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷，且未受過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰、行政監(jiān)管措施或者行業(yè)自律組織紀(jì)律處分、自律管理措施；

　　3、在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管工作8年以上；

　　4、中證協(xié)規(guī)定的其他條件。

　　擬任證券分析師如果不參加證券分析師專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試或者測(cè)試結(jié)果未達(dá)到基本要求的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件之一：

　　1、取得國(guó)家注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者注冊(cè)國(guó)際投資分析師(CIIA)或者特許金融分析師(CFA)資格；

　　2、在證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資分析相關(guān)工作8年以上，并具有碩士研究生以上學(xué)歷，且未受過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰、行政監(jiān)管措施或者行業(yè)自律組織紀(jì)律處分、自律管理措施；

　　3、在國(guó)家有關(guān)部門(mén)、科研院所、高等教育機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融研究工作8年以上；

　　4、在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管工作8年以上；

　　5、中證協(xié)規(guī)定的其他條件。

　　擬任保薦代表人如果不參加保薦代表人專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試或者測(cè)試結(jié)果未達(dá)到基本要求的，應(yīng)當(dāng)符合《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》有關(guān)規(guī)定。

　　三、【管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試】用以評(píng)測(cè)《監(jiān)督管理辦法》第七條規(guī)定的管理人員是否熟練掌握相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，達(dá)到相應(yīng)專(zhuān)業(yè)能力水平。

　　擬任高級(jí)管理人員，不參加管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試或者測(cè)試結(jié)果未達(dá)到基本要求的，應(yīng)當(dāng)符合《監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定。

　　擬建立名單分類(lèi)機(jī)制，通報(bào)執(zhí)業(yè)負(fù)面案例

　　中證協(xié)還表示，要建立健全從業(yè)人員自律管理機(jī)制。

　　一是建立動(dòng)態(tài)跟蹤管理機(jī)制。持續(xù)跟蹤從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況、專(zhuān)業(yè)能力水平情況、持續(xù)培訓(xùn)情況、處罰處分措施情況、誠(chéng)信信息等，并予以公示，接受社會(huì)監(jiān)督。

　　二是建立名單分類(lèi)機(jī)制。協(xié)會(huì)根據(jù)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況、專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)情況、處罰處分措施情況、誠(chéng)信信息等，建立并公布受過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者行業(yè)自律組織處罰處分措施的從業(yè)人員名單、保薦代表人等專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)人員綜合執(zhí)業(yè)信息分類(lèi)名單及協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要的其他名單，強(qiáng)化從業(yè)人員分類(lèi)管理和聲譽(yù)約束。

　　三是建立執(zhí)業(yè)案例示范警示機(jī)制。協(xié)會(huì)根據(jù)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況、處罰處分措施情況等，推廣從業(yè)人員執(zhí)業(yè)正面典型、通報(bào)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)負(fù)面案例等，引導(dǎo)從業(yè)人員對(duì)標(biāo)提升、反思警示。

　　四是建立差異化管理機(jī)制。協(xié)會(huì)根據(jù)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況、專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)情況、誠(chéng)信信息、處罰處分措施情況等對(duì)從業(yè)人員實(shí)施差異化管理，措施包括但不限于有針對(duì)性地安排檢查對(duì)象、頻率和內(nèi)容，對(duì)從業(yè)人員持續(xù)培訓(xùn)給予不同學(xué)時(shí)減免安排等。

　　五是建立即時(shí)響應(yīng)實(shí)施機(jī)制。協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員發(fā)表證券業(yè)務(wù)不當(dāng)言論、惡意競(jìng)爭(zhēng)、違反公序良俗等有損行業(yè)形象的情形，采取約談、要求回應(yīng)、聲明、啟動(dòng)自律調(diào)查程序等方式及時(shí)應(yīng)對(duì)。

　　今年以來(lái)從業(yè)人員增員近5000人

　　根據(jù)東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至12月17日，證券業(yè)從業(yè)人員共有33.3萬(wàn)人，相比年初的32.8萬(wàn)人增加4960人。

　　其中，證券經(jīng)紀(jì)人繼續(xù)流失。17日全行業(yè)共有6.6萬(wàn)名經(jīng)紀(jì)人，相比年初流失人員多達(dá)8317人。

　　海通證券經(jīng)紀(jì)人的數(shù)量最多，達(dá)到3915人，接近4000人大關(guān)。方正證券也有3075名經(jīng)紀(jì)人。光大證券、國(guó)泰君安、九州證券、長(zhǎng)江證券的經(jīng)紀(jì)人數(shù)量均在2000人以上。

　　投顧人數(shù)大幅上升。截至12月17日，全行業(yè)共有6萬(wàn)名持牌投資顧問(wèn)，較年初增加7232人。

　　有4家券商的投顧數(shù)量超過(guò)3000人，分別為廣發(fā)證券(3559人)、中信證券(3214人)、國(guó)泰君安(3107人)、中信建投(3016人)。

　　保代數(shù)量增長(zhǎng)迅猛。隨著保代準(zhǔn)入門(mén)檻降低，今年四季度以來(lái)保代數(shù)量大幅增加。截至12月17日，保代總數(shù)已經(jīng)超過(guò)6000人，相比年初增員2208人。其中，中信證券與中信建投的保代人數(shù)逾300人，依次為357人、351人。

　　（文章來(lái)源：券商中國(guó)）