海通證券收證監(jiān)會警示函 未披露四方光電實控人涉嫌行賄事項

　　中證網(wǎng)訊（記者 林倩）12月30日，證監(jiān)會發(fā)布對海通證券股份有限公司（下稱海通證券）及曾軍、周威采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。經(jīng)調(diào)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)海通證券在保薦四方光電股份有限公司（下稱四方光電）首次公開發(fā)行股票并上市過程中，在首次提交的保薦工作報告等材料中未披露四方光電實際控制人熊友輝涉嫌行賄的事項。

　　證監(jiān)會認(rèn)為，海通證券上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第137號）第四條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對海通證券及曾軍、周威采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　證監(jiān)會表示，如果對本監(jiān)督管理措施不服，海通證券可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。