海通證券遭交易商協(xié)會警告 有關違規(guī)情況將報送央行證監(jiān)會

　　中證網訊（記者 林倩）1月8日晚間，中國銀行間市場交易商協(xié)會（下稱交易商協(xié)會）發(fā)布自律處分信息，稱海通證券股份有限公司（下稱海通證券）作為相關債務融資工具的主承銷商及銀行間債券市場的交易參與者，存在違反銀行間債券市場相關自律管理規(guī)則的行為。

　　一是海通證券向下屬子公司管理的相關資產管理計劃下達交易指令，協(xié)助相關發(fā)行人在發(fā)行環(huán)節(jié)購買自己的債券，破壞了市場發(fā)行秩序；二是海通證券向下屬子公司作為投資顧問或管理人的相關資產管理計劃下達交易指令，協(xié)助相關發(fā)行人交易自己發(fā)行的債券，規(guī)避人民銀行〔2015〕第9號公告相關規(guī)定。此外，海通證券還存在內控管理不到位的違規(guī)情形。

　　根據銀行間債券市場相關自律規(guī)定，經交易商協(xié)會2020年第17次自律處分會議審議，對海通證券予以警告，責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。同時，交易商協(xié)會已將海通證券有關違規(guī)情況報送中國人民銀行、中國證監(jiān)會。