與客戶共同出資購(gòu)買(mǎi)資管產(chǎn)品 德邦證券前員工收警示函

　　中證網(wǎng)訊（記者 林倩）近日上海證監(jiān)局發(fā)布對(duì)張健梅采取出具警示函措施的決定，張健梅在德邦證券股份有限公司上海涼城路營(yíng)業(yè)部任職期間，作為證券從業(yè)人員，與客戶共同出資購(gòu)買(mǎi)有關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃產(chǎn)品，約定收益與風(fēng)險(xiǎn)共同承擔(dān)。

　　上海證監(jiān)局認(rèn)為，張健梅的上述事實(shí)不符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào)）第十三條第三項(xiàng)的規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修改）第十條第二款的規(guī)定。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)張健梅采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，德邦證券旗下僅有一位名為“張健梅”的員工，但該員工已于2020年5月離職，并入職渤海證券。