匯添富基金董事長李文：投研驅(qū)動合作 券商基金協(xié)同發(fā)展

　　11月19日，由上海證券報社主辦的“中國證券業(yè)2022投研峰會暨上證報最佳分析師評選頒獎盛典”在上海舉行，匯添富基金董事長李文出席峰會并作主旨演講。他表示，投研合作是證券公司和基金公司合作的紐帶，雙方在此基礎(chǔ)上正邁入合作的3.0時代，未來應(yīng)在ESG投資發(fā)展、財富管理發(fā)展、國際化發(fā)展等方面加強合作，協(xié)同發(fā)展。

　　李文表示，投研能力是公募基金行業(yè)23年來形成的最大核心競爭力之一。作為專業(yè)的機構(gòu)投資者，公募基金建立了一整套科學(xué)完善的投研體系，培養(yǎng)了一支專業(yè)優(yōu)秀的投研團隊，在為客戶創(chuàng)造良好回報、支持實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展和促進資本市場改革開放中，日益成長為中國證券市場最堅定的價值投資者和長期投資者，成為客戶理財值得信賴的選擇。

　　李文認為，當(dāng)前資產(chǎn)管理和財富管理擁有巨大的發(fā)展機遇，正攜手邁入高質(zhì)量發(fā)展的黃金時代。投研合作是證券公司和基金公司合作的紐帶和基礎(chǔ)，雙方正從傳統(tǒng)的研究合作、產(chǎn)品代銷，到交易做市、融資融券、托管服務(wù)，再到以客戶為中心的財富管理和投顧服務(wù)，真正邁入合作的3.0時代。未來，在雙方的合作中，應(yīng)共同推動ESG投資發(fā)展、財富管理發(fā)展和國際化發(fā)展，助力中國經(jīng)濟社會、資本市場和資管行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。

　　隨著可持續(xù)發(fā)展理念的普及，ESG投資已成為國際主流的投資理念和策略。李文表示，證基雙方共同推進ESG投資可從以下幾方面做起：一是在研究報告中增加對上市公司ESG指標(biāo)的關(guān)注和評價，推動建立符合國際慣例兼具中國特色的ESG指標(biāo)評價體系；二是積極主動與上市公司開展溝通，推動上市公司ESG改進，幫助其完善ESG管理體系；三是推動ESG投資的基礎(chǔ)設(shè)施和生態(tài)建設(shè)，包括完善信息披露制度和框架、搭建ESG數(shù)據(jù)庫、推動養(yǎng)老金機構(gòu)重視ESG投資、倡導(dǎo)ESG投資文化等。

　　在證基共同推動財富管理發(fā)展方面，李文表示，伴隨無風(fēng)險利率下行、資管新規(guī)落地、注冊制改革等，居民財富正持續(xù)從房地產(chǎn)、儲蓄向資本市場轉(zhuǎn)移，雙方合作能夠進一步提高研究效能和投研轉(zhuǎn)化效率，可以更好地服務(wù)客戶多元化的資產(chǎn)配置需要，共同推動財富管理發(fā)展。

　　在推動國際化發(fā)展方面，李文表示，國際經(jīng)驗表明，一個發(fā)達的資本市場需要一個強大的資產(chǎn)管理和財富管理行業(yè)。證基雙方需要共同努力，講好中國故事、定義中國估值、打造MSCI中國A50等代表中國優(yōu)勢、中國未來的旗艦產(chǎn)品。此外，雙方還要加強對行業(yè)自身的研究，研究全球行業(yè)發(fā)展規(guī)律，把握全球行業(yè)發(fā)展脈絡(luò)，推動行業(yè)提升核心競爭力，實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展，打造具有國際競爭力的資管和財富管理機構(gòu)。

　　李文強調(diào)，證券公司和基金公司在未來的合作發(fā)展中，一是應(yīng)堅持責(zé)任擔(dān)當(dāng)，增強金融報國的責(zé)任感和使命感，心系“國之大者”和“家國情懷”，認真踐行“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化理念；二是應(yīng)加強能力建設(shè)，深化投研管理體系改革，持續(xù)完善長期激勵約束機制，加強數(shù)字化建設(shè)和科技賦能，培養(yǎng)更多高水平投研人才；三是應(yīng)開展創(chuàng)新合作，在共同推動ESG投資、財富管理、國際化發(fā)展的同時，加強養(yǎng)老金第三支柱建設(shè)、投資者教育等長期性、戰(zhàn)略性工作，營造更好的行業(yè)發(fā)展生態(tài)，共同打造富有國際競爭力的一流證券公司和基金公司。