投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有效性不足 信達(dá)證券被責(zé)令改正

　　證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日披露北京證監(jiān)局關(guān)于對信達(dá)證券股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，信達(dá)證券在開展ABS（資產(chǎn)證券化）業(yè)務(wù)過程中未建立有效的約束制衡機(jī)制，ABS業(yè)務(wù)開展環(huán)節(jié)違規(guī)，風(fēng)險(xiǎn)管理缺位，部分ABS項(xiàng)目存續(xù)期信息披露不完整。公司投行業(yè)務(wù)合規(guī)人員配備不足、薪酬管理不健全，投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有效性不足，對同類業(yè)務(wù)未執(zhí)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，合規(guī)檢查和利益沖突審查不規(guī)范。

　　北京證監(jiān)局指出，信達(dá)證券上述問題違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》第十八條、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十二條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十三條以及《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第三條、第五條、第二十八條第一款的相關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條第一款、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十六條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局決定對信達(dá)證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　北京證監(jiān)局要求，信達(dá)證券應(yīng)采取切實(shí)有效的整改措施，提升投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有效性，加強(qiáng)ABS業(yè)務(wù)審核，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控，實(shí)現(xiàn)合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展。應(yīng)于收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報(bào)告。