國泰君安獲準(zhǔn)控股華安基金

　　10月11日，國泰君安發(fā)布消息稱，中國證監(jiān)會近日正式核準(zhǔn)國泰君安受讓上海工業(yè)投資（集團(tuán)）有限公司持有的華安基金8%股權(quán)。本次交易完成后，國泰君安持有華安基金的股權(quán)比例由43%上升至51%，華安基金成為國泰君安的控股子公司。由此，國泰君安正式成為“公募新規(guī)”后業(yè)內(nèi)首家“一控一牌”證券公司（控股一家公募基金管理公司并且資管子公司也具有公募基金管理業(yè)務(wù)資格的證券公司）。

　　14家券商擁有公募基金牌照

　　為規(guī)范公募基金管理業(yè)務(wù)，加強(qiáng)對公募基金管理人的監(jiān)督管理，保護(hù)基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益，促進(jìn)公募基金行業(yè)健康發(fā)展，證監(jiān)會于今年5月20日正式公布了《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》（業(yè)內(nèi)稱“公募新規(guī)”），從準(zhǔn)入、內(nèi)部控制和業(yè)務(wù)規(guī)范、經(jīng)營、治理、退出、監(jiān)管六大方面全鏈條完善監(jiān)管制度。

　　根據(jù)《管理辦法》，在原有“一參一控”的體系下，放寬了公募牌照的申請限制，即同一集團(tuán)在參股一家公募基金管理公司、控股一家公募基金管理公司的基礎(chǔ)上，還可以再通過旗下資管類子公司申請多塊公募牌照。

　　業(yè)內(nèi)人士稱，此舉對券商系資管子公司最為有利：一方面，現(xiàn)有券商系公募基金管理公司對于持股證券公司的輸血反哺效果明顯；另一方面，券商資管子公司的存量大集合產(chǎn)品進(jìn)行公募化改造后，銷售渠道廣闊。

　　Wind數(shù)據(jù)顯示，截至10月11日，共有14家券商及券商資管子公司具備公募基金牌照；并且已有多家券商采取行動爭取公募牌照，其中，中信證券、中金公司、中信建投、申萬宏源、國信證券、華安證券等多家券商擬通過設(shè)立資管子公司申請公募牌照。

　　補(bǔ)齊公募基金業(yè)務(wù)短板

　　國泰君安表示，作為中國證監(jiān)會批準(zhǔn)成立的首批5家基金管理公司之一，截至目前，華安基金開創(chuàng)了開放式基金、貨幣市場基金、QDII基金等8大類基金產(chǎn)品，累計(jì)服務(wù)客戶數(shù)量超過1億戶，為投資者實(shí)現(xiàn)分紅金額逾900億元，累計(jì)獲得金牛獎50座，公募基金管理規(guī)模超過6000億元。

　　國泰君安參股華安基金由來已久。2014年4月，國泰君安獲得上海電氣控股集團(tuán)有限公司所持華安基金20%股權(quán)，首次成為華安基金參股股東；2021年3月、2022年3月，國泰君安分別從錦江國投和上國投資管受讓華安基金8%和15%股權(quán)。同時，國泰君安資管子公司國泰君安資管于2020年12月獲批公募業(yè)務(wù)資格。

　　根據(jù)國泰君安2021年年報，截至2021年年末，國泰君安資管資產(chǎn)管理規(guī)模為3842.25億元、較上年末減少26.9%。其中，集合資產(chǎn)管理規(guī)模1068.10億元、較上年末增加17.0%；專項(xiàng)資產(chǎn)管理規(guī)模1101.20億元、較上年末增加35.8%；公募基金管理規(guī)模241.18億元。

　　國泰君安表示，本次控股并表華安基金，是國泰君安在國家證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、上海各級政府部門以及華安基金各股東單位的大力支持下，補(bǔ)齊大資管領(lǐng)域尤其是公募基金業(yè)務(wù)布局短板的關(guān)鍵舉措，更是國泰君安踐行“三個三年三步走”戰(zhàn)略路徑構(gòu)想、精心構(gòu)筑核心能力三支柱、打造綜合服務(wù)平臺的重大階段性成果。