券商舉辦ETF實盤大賽 招攬新客戶黏住老客戶
隨著國內ETF業(yè)務的蓬勃發(fā)展，積極舉辦ETF大賽成為券商順應市場環(huán)境和投資者需求的一種措施，也繼續(xù)刺激ETF市場活躍發(fā)展。
7月份以來，包括中信證券、國泰君安證券、平安證券、東北證券等在內的多家券商主辦或參與舉辦了ETF實盤大賽。
受訪機構表示，券商愈發(fā)看重ETF發(fā)展帶來的機遇，正從平臺端的開發(fā)運營、人才隊伍建設、相關考核機制、投資者教育等方面多維度發(fā)力ETF業(yè)務。
年內20家券商
舉辦ETF實盤大賽
據(jù)記者不完全統(tǒng)計，截至7月23日，今年以來，已有包括海通證券、華寶證券、興業(yè)證券、華安證券等在內的20家券商舉辦ETF實盤大賽。其中，國泰君安證券、平安證券、招商證券等券商此前已參與到賽事舉辦中，而興業(yè)證券、東莞證券等則為首次開展。
平安證券相關負責人對《證券日報》記者表示，“舉辦ETF大賽，核心原因是希望通過大賽吸引客戶對于ETF品種的關注，讓投資者形成對ETF品種的正確認知，做好投資者教育工作。同時也構建了一個高效的用戶服務平臺，讓基金公司等合作伙伴們可以將優(yōu)秀的產(chǎn)品和內容直接服務于用戶。以ETF實盤大賽為起點，提供更流暢的鏈路和更優(yōu)質的服務體驗，幫助投資者實踐投資思路，實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值。”
“積極舉辦ETF大賽是券商順應市場環(huán)境和投資者需求的一種措施，這將會繼續(xù)刺激ETF市場進一步活躍發(fā)展�！比A寶證券零售業(yè)務總部聯(lián)席總經(jīng)理王莽對《證券日報》記者表示，近年來，隨著全面注冊制下ETF投資優(yōu)勢凸顯，ETF做市商相關制度的持續(xù)發(fā)展，ETF生態(tài)圏日趨完善，國內ETF業(yè)務正處于蓬勃發(fā)展階段，成為不容小覷的投資工具。據(jù)華寶證券私人財富團隊統(tǒng)計，2017至2021年，滬市ETF持倉客戶數(shù)與滬市股票持倉客戶數(shù)的比值從1.19%上升到11.79%。
ETF規(guī)模屢創(chuàng)新高
券商積極發(fā)展ETF業(yè)務
隨著ETF產(chǎn)品的不斷豐富和市場規(guī)模的持續(xù)擴大，券商愈發(fā)看重ETF發(fā)展帶來的機遇。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至7月23日，今年以來市場共新發(fā)行了59只ETF基金，ETF基金數(shù)目累計達到807只，ETF總規(guī)模增長至1.82萬億元。
上述平安證券相關負責人表示，“從產(chǎn)品發(fā)展趨勢來看，ETF已呈現(xiàn)出高于公募增速擴容，是不容忽視的投顧發(fā)展品類之一；最重要的是，從對客價值來說，ETF可以有效提升客戶收益、拉長客戶持有周期，且具有覆蓋品類豐富、流動性好、費率便宜、透明度高等優(yōu)勢，是客戶資產(chǎn)配置好幫手�！�
王莽則表示，從客群角度看，適用ETF投資工具的投資者畫像豐富，都是券商待拓展的重要客戶群體；從自身經(jīng)營角度看，二級市場圍繞ETF逐漸形成了比較系統(tǒng)的交易生態(tài)，包括場內衍生品、融資融券、場外聯(lián)接基金等，這意味著它將作為基礎品種，為券商的客戶服務和經(jīng)營活動帶來更豐富的可能性；從市場競爭角度看，在當前的大財富管理市場中，ETF是券商區(qū)別于銀行、三方財富管理等平臺獨有的交易工具，是券商具備競爭優(yōu)勢的領域。
談及券商在發(fā)展ETF業(yè)務方面所做的工作，平安證券相關負責人表示，平安證券將ETF工具與買方投顧體系聯(lián)手，建立客戶分層買方投顧業(yè)務模式。具體來看，平臺端，流量、工具開發(fā)、運營資源向ETF場景傾斜，豐富ETF投資信息工具，實盤大賽豐富投資經(jīng)驗；供給端，建立ETF產(chǎn)品體系、建設ETF投顧服務體系；隊伍端，訓戰(zhàn)結合，培養(yǎng)資深投顧隊伍、塑造IP品牌，指導隊伍開發(fā)ETF組合和配置工具等；內部考核端，公司將ETF業(yè)務納入年度考核重點組成部分，圍繞ETF持營和保有提升制定了相應的考核激勵機制，配合業(yè)務推廣舉措和技術支持，力爭打造完整的業(yè)務生態(tài)體系。
“平安證券在券結ETF與資產(chǎn)配置上也均有發(fā)力�！痹撠撠熑吮硎�，券結ETF，以傭金收入為推手促進了券商提升基金保有量的意愿，進一步驅動券商從原有的以銷量模式轉變?yōu)橐钥蛻羰找鏋楹诵牡谋Ｓ心Ｊ�，這也利于各方參與者加強深度合作、拉長合作周期。
王莽則表示，華寶證券在ETF的品種研究、投資者教育、營銷人員支持方面同樣也在發(fā)力。對于未來在ETF業(yè)務方面的布局和打算，王莽表示，“未來，華寶證券將進一步拓展ETF業(yè)務發(fā)展新模式，打造個性化的ETF投資新體驗，如加強數(shù)字化運營，完善客戶畫像標簽和指標體系，結合客戶行為分析，從而掌握投資者的投資習慣，千人千面地服務投資者。”
平安證券相關負責人表示，“目前無論基金公司還是銷售機構，降費讓利已在路上，銷售渠道亟需通過收取投顧費用的方式彌補金融產(chǎn)品費率下降帶來的盈利能力下降，ETF是投顧業(yè)務標的中低成本、高效率的投資方式，我們相信ETF也是國內財富管理轉型的重要基礎工具。未來，平安證券將利用客群優(yōu)勢，以ETF投顧服務體系建設為中心，將ETF工具與買方投顧體系聯(lián)手，為迎接ETF在配置化時代爆發(fā)做好準備�！�
