國(guó)信證券黨委書記、董事長(zhǎng)張納沙：強(qiáng)化使命擔(dān)當(dāng) 踐行金融報(bào)國(guó)

　　中央金融工作會(huì)議日前在北京舉行，會(huì)議提出的“加快建設(shè)金融強(qiáng)國(guó)”“支持國(guó)有大型金融機(jī)構(gòu)做優(yōu)做強(qiáng)，當(dāng)好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的主力軍和維護(hù)金融穩(wěn)定的壓艙石”等內(nèi)容持續(xù)引發(fā)證券業(yè)學(xué)習(xí)和熱議。

　　“中央金融工作會(huì)議為堅(jiān)定不移走好中國(guó)特色金融發(fā)展之路、推動(dòng)金融高質(zhì)量發(fā)展提供了根本遵循。國(guó)信證券在第一時(shí)間傳達(dá)學(xué)習(xí)中央金融工作會(huì)議精神，做出工作部署�！痹诮邮苤袊�(guó)證券報(bào)記者專訪時(shí)，國(guó)信證券黨委書記、董事長(zhǎng)張納沙說。

　　張納沙告訴記者，作為國(guó)有控股大型上市證券公司，國(guó)信證券將深入貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神，通過堅(jiān)持黨建引領(lǐng)，強(qiáng)化使命擔(dān)當(dāng)，深刻把握金融工作的政治性、人民性，不斷提升專業(yè)性，并通過金融產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新，更好滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和人民群眾日益增長(zhǎng)的金融需求，同時(shí)不斷夯實(shí)合規(guī)風(fēng)控基礎(chǔ)，走穩(wěn)中國(guó)特色金融發(fā)展之路，以自身高質(zhì)量發(fā)展助力金融強(qiáng)國(guó)偉業(yè)。

　　以高質(zhì)量黨建引領(lǐng)公司高質(zhì)量發(fā)展

　　中央金融工作會(huì)議要求，全面加強(qiáng)黨對(duì)金融工作的領(lǐng)導(dǎo)，同時(shí)指出健全法人治理，完善中國(guó)特色現(xiàn)代金融企業(yè)制度，培育一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)。

　　作為國(guó)有控股大型上市證券公司的掌舵人，張納沙深感全面加強(qiáng)黨對(duì)金融工作的領(lǐng)導(dǎo)是做好金融工作的根本保證�！拔覈�(guó)正在從金融大國(guó)向金融強(qiáng)國(guó)邁進(jìn)，只有加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，才能確保金融改革發(fā)展始終堅(jiān)持正確前進(jìn)方向，才能強(qiáng)化全局觀念、系統(tǒng)思維、前瞻意識(shí)，主動(dòng)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)防控金融風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)金融高質(zhì)量發(fā)展�！�

　　對(duì)于培育一流投資銀行，張納沙認(rèn)為，這既是資本市場(chǎng)更好發(fā)揮樞紐功能的需要，也是證券公司轉(zhuǎn)型發(fā)展、維持競(jìng)爭(zhēng)力的必然選擇�！耙涣魍顿Y銀行除了一流的業(yè)務(wù)能力，也需要一流的風(fēng)險(xiǎn)管理能力，高質(zhì)量黨建和公司治理效能是一流投資銀行行穩(wěn)致遠(yuǎn)的保障�！�

　　當(dāng)被問及國(guó)信證券是如何把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)與完善公司治理統(tǒng)一起來時(shí)，張納沙分享了國(guó)信證券以下三方面舉措：

　　一是充分發(fā)揮黨委把方向、管大局、保落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用。張納沙表示，國(guó)信證券通過落實(shí)黨建入章程，明確了黨委研究討論是董事會(huì)、總裁辦公會(huì)決策重大問題的前置程序；落實(shí)“雙向進(jìn)入、交叉任職”領(lǐng)導(dǎo)體制，董事長(zhǎng)、黨委書記“一肩挑”，確保公司重大問題科學(xué)決策和高效執(zhí)行有機(jī)統(tǒng)一。

　　二是持續(xù)優(yōu)化完善公司治理制度體系。張納沙表示，國(guó)信證券嚴(yán)格落實(shí)證券行業(yè)監(jiān)管、上市公司監(jiān)管及國(guó)資監(jiān)管相關(guān)要求，形成以公司章程為基礎(chǔ)的公司治理制度體系并根據(jù)監(jiān)管動(dòng)態(tài)適時(shí)修訂，確保公司依法合規(guī)運(yùn)作。

　　三是充分發(fā)揮各治理主體職能作用。據(jù)張納沙介紹，國(guó)信證券主要股東為公司業(yè)務(wù)發(fā)展提供豐富的潛在資源支持；董事會(huì)專業(yè)高效決策，充分發(fā)揮董事會(huì)定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)作用；監(jiān)事會(huì)監(jiān)督有力有效，實(shí)現(xiàn)黨內(nèi)監(jiān)督和公司治理監(jiān)督相結(jié)合；經(jīng)理層經(jīng)營(yíng)發(fā)展責(zé)任落實(shí)到位，全面實(shí)施任期制和契約化管理，制定長(zhǎng)效激勵(lì)約束辦法，不斷激發(fā)公司發(fā)展動(dòng)力和活力。

　　面對(duì)金融強(qiáng)國(guó)的新目標(biāo)，張納沙表示，國(guó)信證券將堅(jiān)持“兩個(gè)一以貫之”，把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各環(huán)節(jié)，不斷提升公司治理效能，并依靠健全的公司治理架構(gòu)、完備的公司治理制度、科學(xué)的公司治理機(jī)制，推動(dòng)公司不斷做優(yōu)做強(qiáng)，履行好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)主力軍和維護(hù)金融穩(wěn)定壓艙石職責(zé)。

　　主動(dòng)融入和服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略

　　中央金融工作會(huì)議指出，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)重大戰(zhàn)略、重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)的優(yōu)質(zhì)金融服務(wù)，對(duì)此張納沙認(rèn)為，資本市場(chǎng)不僅在財(cái)富管理、資源配置、風(fēng)險(xiǎn)緩釋、政策傳導(dǎo)、預(yù)期管理等方面具有獨(dú)特而重要的功能，在服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略方面也扮演著重要角色�！白C券公司作為資本市場(chǎng)最重要的中介機(jī)構(gòu)，有責(zé)任有能力通過服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)自身高質(zhì)量發(fā)展。”

　　在采訪中，張納沙從五個(gè)方面詳細(xì)介紹了國(guó)信證券主動(dòng)擁抱全面注冊(cè)制改革，積極融入國(guó)家戰(zhàn)略布局，實(shí)現(xiàn)公司發(fā)展與國(guó)家戰(zhàn)略同頻共振的具體舉措：

　　一是響應(yīng)創(chuàng)新發(fā)展。國(guó)信證券投行業(yè)務(wù)在新能源、高端制造、TMT、醫(yī)療健康等科技創(chuàng)新行業(yè)優(yōu)勢(shì)明顯；子公司國(guó)信弘盛、國(guó)信資本累計(jì)投資額約60億元，發(fā)掘、培育了一批戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)；助力發(fā)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)或科技創(chuàng)新債券33只，實(shí)際承銷規(guī)模約148億元。

　　二是貫徹協(xié)調(diào)發(fā)展。圍繞“粵港澳大灣區(qū)、長(zhǎng)三角、京津冀、川渝、魯豫”等國(guó)家重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)區(qū)域，國(guó)信證券各業(yè)務(wù)條線協(xié)同聯(lián)動(dòng)，統(tǒng)籌推進(jìn)，打造公司的重點(diǎn)區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略。在全國(guó)117個(gè)城市和地區(qū)，國(guó)信證券共設(shè)有58家分公司、180家營(yíng)業(yè)部，充當(dāng)服務(wù)當(dāng)?shù)鼐用褙?cái)富管理和企業(yè)投融資需求的前哨站。

　　三是落實(shí)綠色發(fā)展。數(shù)據(jù)顯示，“十四五”以來，國(guó)信證券完成綠色金融股權(quán)融資項(xiàng)目19個(gè)、募集資金共計(jì)約236億元，成功發(fā)行綠色債券38只、發(fā)行規(guī)模約800億元，助力深圳能源發(fā)行國(guó)內(nèi)能源行業(yè)首只公募REITs產(chǎn)品“鵬華深圳能源REIT”、中航租賃發(fā)行全國(guó)首單央企融資租賃公司綠色明珠債。

　　四是服務(wù)開放發(fā)展。國(guó)信證券通過整合公司資源，服務(wù)歐美、新加坡等海外客戶，QFII/RQFII客戶家數(shù)排名行業(yè)前列。連續(xù)3年服務(wù)深圳市政府在香港發(fā)行離岸人民幣債券，助力粵港澳大灣區(qū)金融市場(chǎng)互聯(lián)互通。

　　五是踐行共享發(fā)展。國(guó)信證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶總數(shù)約1700萬戶，助力廣大投資者通過資本市場(chǎng)共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果；“十四五”以來，公司開展投教活動(dòng)5473場(chǎng)，覆蓋人次1.76億。2023年，國(guó)信證券還在黑龍江、河北、遼寧、廣東等省份開展23個(gè)“保險(xiǎn)+期貨”項(xiàng)目，探索創(chuàng)新金融工具支持鄉(xiāng)村振興。

　　打鐵還需自身硬。取得上述一系列成績(jī)的背后，是國(guó)信證券持續(xù)強(qiáng)化“內(nèi)功”修煉，不斷提升自身專業(yè)能力和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效。

　　張納沙在接受采訪中告訴記者，國(guó)信證券以金融賦能和科技賦能為抓手，不斷提升包括投行執(zhí)業(yè)能力、研究服務(wù)能力、投資交易能力等在內(nèi)的綜合金融服務(wù)能力；面對(duì)金融要為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供高質(zhì)量服務(wù)的新要求，國(guó)信證券也將搶抓機(jī)遇，通過“投行、投資、投研”聯(lián)動(dòng)，做好科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融五篇大文章，爭(zhēng)當(dāng)金融服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的主力軍。

　　風(fēng)控護(hù)航防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)

　　此次中央金融工作會(huì)議還指出，堅(jiān)持把防控風(fēng)險(xiǎn)作為金融工作的永恒主題，同時(shí)強(qiáng)調(diào)健全具有硬約束的金融風(fēng)險(xiǎn)早期糾正機(jī)制。在張納沙看來，守住風(fēng)險(xiǎn)底線是金融工作順利開展的前提，也是金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的根本保障。

　　“金融風(fēng)險(xiǎn)具有普遍性、擴(kuò)散性、隱蔽性、突發(fā)性、危害性等特點(diǎn)，‘早’是防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵�！睆埣{沙告訴記者，金融機(jī)構(gòu)作為經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)的專業(yè)機(jī)構(gòu)，必須持續(xù)強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)和風(fēng)控能力，提高前瞻性和主動(dòng)性，才能打好防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)持久戰(zhàn)。

　　據(jù)張納沙介紹，國(guó)信證券高度重視合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè)，通過以下系列舉措，保障公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)；公司未來也將進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，夯實(shí)合規(guī)風(fēng)控基礎(chǔ)，落實(shí)落細(xì)防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)主體責(zé)任，守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線。

　　一是夯實(shí)合規(guī)風(fēng)控陣線。國(guó)信證券構(gòu)建了自上而下的合規(guī)風(fēng)控管理架構(gòu)和切實(shí)有效的合規(guī)風(fēng)控管理運(yùn)行機(jī)制，并成立聯(lián)合監(jiān)督委員會(huì)，打通紀(jì)檢、合規(guī)、風(fēng)控、審計(jì)、財(cái)務(wù)、人力、法務(wù)等多條監(jiān)督鏈條，開展“三年全覆蓋”全面監(jiān)督檢查，完成對(duì)公司所有部門的政治、業(yè)務(wù)“雙體檢”，及時(shí)排查問題漏洞，有針對(duì)性地建章立制，全面提升監(jiān)督效能。

　　二是明確風(fēng)險(xiǎn)防控主線。國(guó)信證券建立了全過程合規(guī)把關(guān)機(jī)制，合規(guī)部門深度參與前期重點(diǎn)業(yè)務(wù)論證，協(xié)助完善業(yè)務(wù)開展過程中相關(guān)管控機(jī)制和工作流程；秉承穩(wěn)健審慎的風(fēng)險(xiǎn)偏好，推動(dòng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審和穩(wěn)健開展，利用金融科技賦能風(fēng)險(xiǎn)管理工作，保障各類業(yè)務(wù)平穩(wěn)運(yùn)行，主要風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)并保持在合理水平。

　　三是筑牢廉潔從業(yè)思想防線。國(guó)信證券深化廉潔從業(yè)治理，出臺(tái)公司全面加強(qiáng)廉潔從業(yè)治理體系建設(shè)方案，在監(jiān)管部門指導(dǎo)下，合作共建深圳資本市場(chǎng)廉潔教育基地，加強(qiáng)廉潔文化宣傳教育。

　　征程萬里風(fēng)正勁，重任千鈞再奮蹄。張納沙表示，國(guó)信證券將堅(jiān)持黨建引領(lǐng)，強(qiáng)化使命擔(dān)當(dāng)，深刻把握金融工作的政治性、人民性，不斷提升專業(yè)性，通過金融產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新，更好滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和人民群眾日益增長(zhǎng)的金融需求，不斷夯實(shí)合規(guī)風(fēng)控基礎(chǔ)，走穩(wěn)中國(guó)特色金融發(fā)展之路，以自身高質(zhì)量發(fā)展助力金融強(qiáng)國(guó)偉業(yè)。（本專欄由中國(guó)證券報(bào)與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合推出）