【獨(dú)家】券商文化建設(shè)實(shí)踐評估指標(biāo)相關(guān)證明材料要求出現(xiàn)調(diào)整

　　中國證券報(bào)·中證金牛座記者4月9日從業(yè)內(nèi)獨(dú)家獲悉，為做好2023年度券商文化建設(shè)實(shí)踐評估工作，中國證券業(yè)協(xié)會結(jié)合行業(yè)意見建議、監(jiān)管部門有關(guān)要求、行業(yè)文化建設(shè)重點(diǎn)工作安排及上一年度實(shí)踐評估情況，在業(yè)內(nèi)進(jìn)一步明確了實(shí)踐評估指標(biāo)相關(guān)證明材料要求，做出八項(xiàng)具體調(diào)整。

　　一是將券商落實(shí)中央金融工作會議要求和習(xí)近平總書記在省部級主要領(lǐng)導(dǎo)干部推動金融高質(zhì)量發(fā)展專題研討班上的講話精神納入考察；二是加強(qiáng)券商廉潔從業(yè)管理相關(guān)要求，將評估年度公司從業(yè)人員因行賄被紀(jì)檢監(jiān)察部門留置、調(diào)查或被采取刑事處罰的情況納入考察，強(qiáng)化公司對廉潔文化進(jìn)行宣導(dǎo)的考察，要求公司在文化理念引導(dǎo)加分指標(biāo)中將廉潔從業(yè)管理作為必考察的內(nèi)容；三是強(qiáng)調(diào)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)要求，突出券商對員工社交媒體進(jìn)行監(jiān)督和引導(dǎo)的考察；四是在合規(guī)管理重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)中，進(jìn)一步明確券商因存在從業(yè)人員違規(guī)炒股情形被監(jiān)管部門處罰的應(yīng)當(dāng)自評扣分；五是調(diào)整薪酬管理考察內(nèi)容，重點(diǎn)考察券商違反薪酬管理有關(guān)規(guī)定的情況；六是對券商落實(shí)《進(jìn)一步鞏固推進(jìn)證券行業(yè)文化建設(shè)工作安排》、增強(qiáng)內(nèi)外部文化認(rèn)同、推動文化品牌建設(shè)等重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)，以及文化建設(shè)案例被高校收錄加分指標(biāo)的證明材料要求，在原有要求基礎(chǔ)上進(jìn)一步細(xì)化和完善；七是將券商落實(shí)廉潔從業(yè)管理相關(guān)要求情況作為向監(jiān)管部門征求意見事項(xiàng)，監(jiān)管部門明確券商違反相關(guān)規(guī)定的，中證協(xié)將在實(shí)踐評估中視情節(jié)輕重予以扣分；八是明確券商報(bào)送多項(xiàng)由同一單位組織實(shí)施的加分事項(xiàng)，且均符合加分標(biāo)準(zhǔn)的，復(fù)核中將最多對其中兩個事項(xiàng)的證明材料進(jìn)行認(rèn)定，按可加分的最高分值計(jì)算。

　　需要注意的是，關(guān)于中央金融工作會議提出的“五篇大文章”、弘揚(yáng)中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化、總書記在省部級主要領(lǐng)導(dǎo)干部推動金融高質(zhì)量發(fā)展專題研討班上提出的“五要五不”、促進(jìn)基層員工和青年員工形成文化認(rèn)同、講好文化品牌故事并做好文化品牌宣傳、開展全員廉潔文化宣導(dǎo)、文化理念引導(dǎo)加分指標(biāo)中廉潔從業(yè)管理作為必考察內(nèi)容、文化建設(shè)案例被高校收錄事項(xiàng)中關(guān)于案例應(yīng)用說明的證明材料要求，以及同一單位加分事項(xiàng)最多認(rèn)定兩項(xiàng)的復(fù)核標(biāo)準(zhǔn)，自2024年度實(shí)踐評估起考察和執(zhí)行。