五天內(nèi)兩收罰單 國信證券及相關(guān)責(zé)任人員被出具警示函

　　中證網(wǎng)訊（記者 胡雨）據(jù)浙江證監(jiān)局5月10日消息，因保薦的北交所公司上市當(dāng)年即虧損，且該項(xiàng)目選取的上市標(biāo)準(zhǔn)含凈利潤標(biāo)準(zhǔn)，浙江證監(jiān)局決定對國信證券及相關(guān)責(zé)任人員劉洪志、朱星晨出具警示函。這已經(jīng)是最近五天內(nèi)國信證券收到的第二張罰單。

　　據(jù)浙江證監(jiān)局披露，其在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，國信證券保薦的利爾達(dá)于2023年2月17日在北交所上市，根據(jù)利爾達(dá)2024年4月26日披露的《2023年年度報(bào)告》，利爾達(dá)2023年歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為-1831.71萬元，上市當(dāng)年即虧損，且該項(xiàng)目選取的上市標(biāo)準(zhǔn)含凈利潤標(biāo)準(zhǔn)。

　　根據(jù)有關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對國信證券及前述相關(guān)責(zé)任人員分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。浙江證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)，國信證券及前述相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，勤勉盡責(zé)開展工作、切實(shí)履行保薦職責(zé)，并于收到本決定書之日起15個(gè)工作日內(nèi)提交書面整改報(bào)告。

　　就在不久前的5月6日，廣東證監(jiān)局披露，國信證券作為奧普特首發(fā)上市保薦機(jī)構(gòu)，因在持續(xù)督導(dǎo)過程中存在違規(guī)情形，被廣東證監(jiān)局出具警示函。具體而言，一是未及時(shí)督促奧普特履行募投計(jì)劃變更審議及披露程序，國信證券在持續(xù)督導(dǎo)期間，未能勤勉盡責(zé)，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)奧普特存在超募投計(jì)劃發(fā)放員工薪酬的情況，也未按要求督促奧普特履行審議和披露程序；二是未糾正奧普特使用其他募集專戶發(fā)放薪酬問題，國信證券未能持續(xù)關(guān)注奧普特募集資金的存儲使用情況，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)奧普特使用營銷中心募投資金向其他項(xiàng)目支付員工薪酬的問題，在發(fā)現(xiàn)該問題后也未要求奧普特及時(shí)整改。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對國信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并明確公司應(yīng)對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，于收到本決定書30日內(nèi)向廣東證監(jiān)局提交整改報(bào)告、內(nèi)部問責(zé)情況，并抄報(bào)上海證券交易所。