中證協(xié)啟動(dòng)文化建設(shè)調(diào)研：完善評(píng)估機(jī)制 優(yōu)化評(píng)估指標(biāo)

　　中國(guó)證券報(bào)記者日前從業(yè)內(nèi)獲悉，中證協(xié)近日在行業(yè)內(nèi)啟動(dòng)調(diào)研工作，旨在深化券商文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)價(jià)機(jī)制，優(yōu)化評(píng)估指標(biāo)體系，同時(shí)廣泛收集行業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)于現(xiàn)行評(píng)估機(jī)制的反饋意見(jiàn)與具體訴求。

　　據(jù)悉，此輪調(diào)研聚焦券商對(duì)于文化建設(shè)評(píng)估體系、當(dāng)前加分與扣分機(jī)制的看法及建議，以及探討增設(shè)加分扣分指標(biāo)的可行性。此外，中證協(xié)還調(diào)研了各券商文體社團(tuán)的組織建設(shè)及活動(dòng)開(kāi)展情況，以全面了解券商文化生態(tài)的多元發(fā)展。

　　完善評(píng)估機(jī)制

　　優(yōu)化加減分指標(biāo)設(shè)置

　　在評(píng)估機(jī)制層面，中證協(xié)廣泛征集了券商對(duì)于評(píng)估結(jié)果比例分配、自評(píng)材料提交流程優(yōu)化及復(fù)核工作改進(jìn)的建議。針對(duì)加減分指標(biāo)，中證協(xié)深入聽(tīng)取了行業(yè)對(duì)于現(xiàn)有指標(biāo)內(nèi)容、分值設(shè)置調(diào)整的意見(jiàn)與建議。目前，加分指標(biāo)涵蓋了八大方面，包括推動(dòng)自律規(guī)則、規(guī)范形成；服務(wù)行業(yè)專(zhuān)業(yè)能力提升，參與協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)、評(píng)價(jià)測(cè)試工作；發(fā)揮行業(yè)智庫(kù)作用，服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和資本市場(chǎng)發(fā)展；加強(qiáng)理論研究；宣傳行業(yè)形象；文化理念引導(dǎo)；宣傳推廣文化建設(shè)成果；文化建設(shè)工作獲得獎(jiǎng)勵(lì)或肯定。

　　為進(jìn)一步豐富和完善評(píng)估框架，中證協(xié)還從三個(gè)核心維度出發(fā)，征求了關(guān)于增設(shè)加分指標(biāo)的見(jiàn)解。這些維度聚焦于文化建設(shè)對(duì)行業(yè)整體的貢獻(xiàn)、文化理念對(duì)公司運(yùn)營(yíng)與管理的正面效應(yīng)，以及文化建設(shè)在促進(jìn)員工全面發(fā)展、改善員工行為與形象等方面的成效。

　　同時(shí)，現(xiàn)有扣分指標(biāo)明確了五類(lèi)不當(dāng)行為，包括未在規(guī)定的自評(píng)結(jié)果報(bào)送日期前報(bào)送自評(píng)結(jié)果及相關(guān)評(píng)估材料且無(wú)正當(dāng)理由的；自評(píng)及評(píng)估結(jié)果異議反饋過(guò)程中，公司未如實(shí)客觀開(kāi)展評(píng)估、提供有關(guān)證明材料的；未按《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐年度報(bào)告編制指引》規(guī)定公示證券公司文化建設(shè)實(shí)踐年度報(bào)告的；公司從業(yè)人員在黨的建設(shè)、行業(yè)文化、職業(yè)道德方面的持續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)未達(dá)到協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定比重的；薪酬激勵(lì)過(guò)于激進(jìn)，未能體現(xiàn)建立長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制和穩(wěn)健薪酬制度要求的。中證協(xié)也積極收集關(guān)于扣分指標(biāo)的增設(shè)、調(diào)整與完善的意見(jiàn)，以持續(xù)提升評(píng)估體系的公正性與有效性。

　　此外，中證協(xié)還密切關(guān)注券商文體社團(tuán)的發(fā)展?fàn)顩r，細(xì)致調(diào)研了社團(tuán)性質(zhì)、類(lèi)型、成員構(gòu)成、外部人員參與情況、社團(tuán)影響力、活動(dòng)安排、費(fèi)用來(lái)源等細(xì)節(jié)，旨在全面了解券商在豐富員工文化生活、增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)凝聚力方面的實(shí)踐成果。

　　確保評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)貼合實(shí)際

　　激勵(lì)券商提升競(jìng)爭(zhēng)力

　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，此次調(diào)研體現(xiàn)了監(jiān)管層對(duì)文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估的高度重視。在加減分指標(biāo)的設(shè)置與調(diào)整方面，中證協(xié)試圖在保留原有核心要素的基礎(chǔ)上，根據(jù)行業(yè)發(fā)展新趨勢(shì)、新要求進(jìn)行合理調(diào)整與拓展。在評(píng)估結(jié)果比例分配、自評(píng)材料提交及復(fù)核工作改進(jìn)等方面，中證協(xié)廣泛征集券商意見(jiàn)，這種開(kāi)門(mén)問(wèn)策、集思廣益的做法，極大地增強(qiáng)了評(píng)估體系的科學(xué)性和民主性，確保了評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)更加貼近市場(chǎng)實(shí)際，能夠更準(zhǔn)確地反映券商的真實(shí)水平和努力方向，從而激勵(lì)券商不斷提升自身競(jìng)爭(zhēng)力。

　　今年7月，中證協(xié)已在行業(yè)內(nèi)部點(diǎn)對(duì)點(diǎn)定向披露了2023年度券商文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果。評(píng)估結(jié)果為A類(lèi)公司共計(jì)11家，其中AA級(jí)5家，A級(jí)6家；B類(lèi)公司共計(jì)34家，其中BB級(jí)10家，B級(jí)24家；C類(lèi)公司共計(jì)61家，其中CC級(jí)36家，C級(jí)25家。

　　近年來(lái)，得益于監(jiān)管層的高度關(guān)注與積極引領(lǐng)，證券行業(yè)在文化建設(shè)方面取得了顯著進(jìn)步。值得注意的是，今年4月，文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估體系剛剛完成了一次重要的調(diào)整與優(yōu)化：強(qiáng)化對(duì)職業(yè)道德建設(shè)，尤其是廉潔文化建設(shè)方面存在的問(wèn)題的重視；新增因存在從業(yè)人員違規(guī)炒股情形被監(jiān)管部門(mén)處罰的，應(yīng)當(dāng)自評(píng)扣分；新增評(píng)估監(jiān)督、引導(dǎo)員工正確使用社交媒體的情況說(shuō)明；突出監(jiān)管部門(mén)、中證協(xié)提示公司對(duì)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行自查的情況；明確將監(jiān)管對(duì)公司薪酬管理規(guī)定處罰的情況納入評(píng)估；將公司加強(qiáng)對(duì)正面典型的宣傳，以及推動(dòng)文化品牌建設(shè)的方案、計(jì)劃納入評(píng)估；將落實(shí)“五篇大文章”、中央金融工作會(huì)議要求和總書(shū)記在省部級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部推動(dòng)金融高質(zhì)量發(fā)展專(zhuān)題研討班上的講話精神的情況以及中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的融入情況納入考察。調(diào)整后，評(píng)價(jià)體系更適配行業(yè)的最新發(fā)展。