中證協(xié)啟動(dòng)券商數(shù)字化能力成熟度評(píng)估

　　中國(guó)證券報(bào)記者日前從業(yè)內(nèi)獲悉，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)近日在行業(yè)內(nèi)啟動(dòng)券商數(shù)字化能力成熟度評(píng)估工作，以扎實(shí)推進(jìn)券商數(shù)字化能力建設(shè)工作，幫助券商摸清自身數(shù)字化能力發(fā)展進(jìn)度，發(fā)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型中存在的問題和短板，進(jìn)一步明確數(shù)字化能力建設(shè)方向。評(píng)估周期起止日期為2024年10月21日至2024年11月21日。

　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，數(shù)字化能力成熟度評(píng)估對(duì)于推動(dòng)證券行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型具有重要意義。一方面，它有助于證券公司更清晰地認(rèn)識(shí)到數(shù)字化轉(zhuǎn)型的必要性和緊迫性，從而加大投入、加快步伐；另一方面，它也為證券公司提供了更為具體和可操作的轉(zhuǎn)型路徑和方法，有助于提升轉(zhuǎn)型的效率和成功率。

　　明確券商自評(píng)估工作要求及流程

　　記者了解到，中證協(xié)在此前發(fā)布的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)《證券公司數(shù)字化能力成熟度指引》的基礎(chǔ)上,編寫了《證券公司數(shù)字化能力成熟度評(píng)估方案》，明確了券商開展數(shù)字化能力評(píng)估的工作要求、流程，以及評(píng)估指標(biāo)、內(nèi)容和方法。中證協(xié)在《方案》中指出，通過開展證券公司數(shù)字化能力成熟度等級(jí)評(píng)估，幫助證券公司系統(tǒng)摸清本公司數(shù)字化能力發(fā)展的進(jìn)度，通過“對(duì)標(biāo)對(duì)表”，發(fā)現(xiàn)本公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型中存在的問題和短板，進(jìn)一步優(yōu)化加強(qiáng)數(shù)字化能力建設(shè)的方向。此外，評(píng)估結(jié)果可以協(xié)助監(jiān)管部門全面掌握證券全行業(yè)整體的數(shù)字化水平，為決策提供重要參考。評(píng)估工作過程中應(yīng)遵循客觀公正、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、全面準(zhǔn)確的原則。

　　根據(jù)《方案》要求，開展券商數(shù)字化能力評(píng)估工作應(yīng)組建評(píng)估工作組，由評(píng)估工作組統(tǒng)籌開展評(píng)估工作。券商組織自我評(píng)估工作時(shí)，評(píng)估工作組一般由企業(yè)CIO（首席信息官）等高級(jí)管理人員任組長(zhǎng)，牽頭負(fù)責(zé)評(píng)估工作；評(píng)估工作組評(píng)估人員構(gòu)成和數(shù)量可根據(jù)各證券公司的實(shí)際情況確定，一般應(yīng)由IT部門和業(yè)務(wù)部門的人員組成。

　　《方案》明確了券商自評(píng)估工作組的主要職責(zé)。工作組應(yīng)依據(jù)《方案》要求，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，明確評(píng)估工作分工和工作流程，并培訓(xùn)工作人員；細(xì)化確定各能力項(xiàng)評(píng)估數(shù)據(jù)或材料的采集方式，擬定調(diào)查大綱、設(shè)計(jì)調(diào)查問卷等；針對(duì)各能力項(xiàng)，調(diào)查和采集相關(guān)數(shù)據(jù)和證明材料；綜合分析數(shù)據(jù)和證明材料，計(jì)算形成能力項(xiàng)、能力子域、能力域以及企業(yè)整體評(píng)估結(jié)果。

　　助力行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型

　　10月11日，中證協(xié)發(fā)布團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)《證券公司數(shù)字化能力成熟度指引》?！吨敢分袑?duì)券商數(shù)字化轉(zhuǎn)型的定義為，在信息化建設(shè)的基礎(chǔ)上，利用數(shù)字化能力，對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略體系、商業(yè)模式、業(yè)務(wù)流程、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、組織架構(gòu)等進(jìn)行全方位、系統(tǒng)化地變革和重塑。其中，數(shù)字化能力的定義是，在依法合規(guī)前提下運(yùn)用技術(shù)和數(shù)據(jù)要素，對(duì)各種業(yè)務(wù)流程、產(chǎn)品服務(wù)和管理進(jìn)行數(shù)字化重塑與創(chuàng)新，以提高運(yùn)營(yíng)效率、優(yōu)化客戶體驗(yàn)、增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理水平，并創(chuàng)造新的價(jià)值提供方式和商業(yè)模式的能力。

　　《指引》建立了以數(shù)字化治理、數(shù)據(jù)管理、數(shù)字化技術(shù)應(yīng)用、數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、網(wǎng)絡(luò)和信息安全、經(jīng)營(yíng)管理數(shù)字化、產(chǎn)品和服務(wù)數(shù)字化、內(nèi)控體系數(shù)字化以及可持續(xù)發(fā)展基礎(chǔ)9個(gè)方面為核心的證券公司數(shù)字化能力成熟度模型；明確了證券公司數(shù)字化能力從一級(jí)到五級(jí)的成熟度等級(jí)要求；詳細(xì)定義了由9個(gè)能力域、25個(gè)能力子域、40個(gè)能力項(xiàng)不同成熟度對(duì)應(yīng)的數(shù)字化發(fā)展能力要求；確定了成熟度等級(jí)的判定方法，包括評(píng)分方法、權(quán)重、計(jì)算方法等內(nèi)容，闡釋能力得分與對(duì)應(yīng)成熟度關(guān)系。

　　有券商人士對(duì)記者表示，《指引》的發(fā)布，不僅為券商的數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供了明確的指導(dǎo)和方向，也體現(xiàn)了監(jiān)管部門在推動(dòng)行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型方面的前瞻性和領(lǐng)導(dǎo)力。數(shù)字化能力成熟度模型構(gòu)建了一個(gè)高度量化的評(píng)估方法，使得券商的數(shù)字化能力可以得到更為客觀和準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)，有助于行業(yè)內(nèi)形成更為公平和透明的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，也為行業(yè)的健康有序發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。后續(xù)，行業(yè)協(xié)會(huì)或進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的指導(dǎo)和支持，通過組織培訓(xùn)、分享案例、提供咨詢等方式，幫助券商更好地理解《指引》的內(nèi)容和要求，并推動(dòng)其在實(shí)踐中的應(yīng)用。