江蘇證監(jiān)局：全力向資本市場輸送優(yōu)質(zhì)上市公司

　　江蘇是我國上市公司數(shù)量眾多、資本市場動作活躍的明星地區(qū)。江蘇證監(jiān)局近年來積極搶抓資本市場改革機(jī)遇，重視發(fā)揮資本市場樞紐功能，全力推動向資本市場輸送優(yōu)質(zhì)上市公司資源，形成了富有特色和競爭力的資本市場“江蘇板塊”。同時，江蘇證監(jiān)局把加強(qiáng)投資者教育作為深化資本市場改革的重要抓手，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　切實(shí)提高擬上市公司質(zhì)量

　　據(jù)江蘇證監(jiān)局統(tǒng)計，截至2021年5月，江蘇上市公司為512家。其中，蘇州上市公司156家，占比為30.47%，在江蘇省內(nèi)位列第一；南京上市公司97家，占比為18.95%；無錫上市公司94家，占比為18.36%。江蘇擬上市公司合計368家。其中，蘇州擬上市公司119家，占比為32.34%；南京擬上市公司68家，占比為18.48%；無錫擬上市公司53家，占比為14.40%。江蘇新三板掛牌公司合計903家。其中，蘇州新三板掛牌公司285家，占比為31.56%；南京新三板掛牌公司144家，占比為15.95%；無錫新三板掛牌公司142家，占比為15.73%。

　　為了切實(shí)提高擬上市公司質(zhì)量，江蘇證監(jiān)局持續(xù)督導(dǎo)中介機(jī)構(gòu)和擬上市公司，全面推動向資本市場輸送優(yōu)質(zhì)上市公司資源。江蘇證監(jiān)局要求，各中介機(jī)構(gòu)和擬上市公司全面認(rèn)識、準(zhǔn)確把握股票發(fā)行注冊制改革的基本內(nèi)涵和“一個核心、兩個環(huán)節(jié)、三項(xiàng)市場化安排”的注冊制架構(gòu)，支持改革、呵護(hù)改革。要求保薦機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)，提高執(zhí)業(yè)能力，提升服務(wù)水平，提高團(tuán)隊(duì)素質(zhì)，切實(shí)做好輔導(dǎo)工作。要求擬上市公司全面理解注冊制與提高上市公司質(zhì)量的關(guān)系，牢固樹立法治意識、誠信意識、自律意識，健全公司治理結(jié)構(gòu)，提高規(guī)范運(yùn)作水平，樹立信息披露第一責(zé)任人意識，切實(shí)提高信息披露質(zhì)量，杜絕“帶病闖關(guān)”。

　　下一步，江蘇證監(jiān)局將進(jìn)一步推動中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)、為擬上市公司提供高質(zhì)量服務(wù)；推動擬上市公司提高規(guī)范運(yùn)作水平，提高公司質(zhì)量，通過各方努力向資本市場輸送優(yōu)質(zhì)上市公司資源，為資本市場服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展作出更大貢獻(xiàn)。多措并舉促進(jìn)擬上市公司、上市公司、掛牌公司提高質(zhì)量，促進(jìn)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)提高規(guī)范化經(jīng)營水平，促進(jìn)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)。

　　投教工作走在前沿

　　除了積極督導(dǎo)擬上市公司高質(zhì)量發(fā)審?fù)�，江蘇證監(jiān)局還積極開展投教活動，提升當(dāng)?shù)赝顿Y者素質(zhì)，注重形成教育部門與證券監(jiān)管部門的長效協(xié)作機(jī)制。

　　新證券法頒布實(shí)施以來，江蘇證監(jiān)局依托江蘇省證券業(yè)協(xié)會“空中課堂”微信平臺，推出“新證券法知識”空中課堂公益視頻講座，邀請行業(yè)專家就相關(guān)熱點(diǎn)問題進(jìn)行解讀，第一時間向全省證券從業(yè)人員傳達(dá)新證券法關(guān)于證券公司規(guī)范經(jīng)營的最新要求。

　　江蘇證監(jiān)局積極貫徹落實(shí)國務(wù)院辦公廳和中國證監(jiān)會關(guān)于推動投資者教育納入國民教育體系的工作要求，在證監(jiān)會投資者保護(hù)局指導(dǎo)下，充分發(fā)揮轄區(qū)投教基地作用，協(xié)調(diào)各級地方政府及相關(guān)部門，積極開展投教進(jìn)校園、青少年財商教育、大學(xué)生金融節(jié)、高校理財大賽等活動，取得了積極成效。其中，江蘇證監(jiān)局與江蘇省教育廳等省內(nèi)教育部門充分發(fā)揮各自優(yōu)勢，協(xié)同開展證券期貨知識普及教育，特別是基礎(chǔ)教育階段的青少年財商教育，打造江蘇特色，形成江蘇經(jīng)驗(yàn)。

　　江蘇證監(jiān)局發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)廣泛參與，統(tǒng)籌落實(shí)好投資者教育基地。既強(qiáng)化面上引導(dǎo)，又突出關(guān)鍵群體。持續(xù)開展形式多樣的宣傳教育活動，鼓勵引導(dǎo)社會各界加大資源投入力度，發(fā)揮好行業(yè)協(xié)會、自律組織的作用，共同營造良好的社會氛圍。

　　2020年以來，股市轉(zhuǎn)暖，交投活躍，“股市黑嘴”“非法薦股”“場外配資”等非法證券活動死灰復(fù)燃，一些投資者上當(dāng)受騙、損失慘重。為此，江蘇證監(jiān)局開展專項(xiàng)整治，一方面加大宣傳教育，增強(qiáng)投資者風(fēng)險辨別能力和自我保護(hù)能力；另一方面，開展摸排并向社會公眾曝光，提醒廣大投資者要明辨真?zhèn)�，提高警惕，避免僥幸，自覺遠(yuǎn)離，以免遭受財產(chǎn)損失。江蘇證監(jiān)局提醒廣大投資者，應(yīng)正確認(rèn)識私募，明辨真?zhèn)�，做理性私募投資者。

　　江蘇證監(jiān)局分別與最高人民法院第三巡回法庭、省高院、南京市中院簽訂合作備忘錄，共同推進(jìn)轄區(qū)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)，分別指導(dǎo)所屬證券期貨行業(yè)組織與各級法院發(fā)揮各自優(yōu)勢，強(qiáng)力合作，高效化解證券期貨糾紛矛盾。江蘇省證券業(yè)協(xié)會受聘為南京市中院首批特邀調(diào)解組織；江蘇省證券業(yè)協(xié)會還推薦多名業(yè)內(nèi)資深人士成為最高人民法院第三巡回法庭訴訟服務(wù)志愿專家。受南京中院委托，江蘇證監(jiān)局指導(dǎo)省證券業(yè)協(xié)會依托“江蘇微解紛”線上平臺進(jìn)行視頻調(diào)解，成功調(diào)解多起證券虛假陳述糾紛案，南京中院經(jīng)審查后出具民事裁定書予以司法確認(rèn)，為江蘇進(jìn)一步落實(shí)證券期貨糾紛多元化解和探索建立電子訴訟程序建立了實(shí)踐基礎(chǔ)。