云南證監(jiān)局：發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢 扶持優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市融資

　　云南，被譽為“有色金屬王國”，是全國熱門旅游目的地和文旅大省。多年來，云南證監(jiān)局充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，服務地方、服務實體經(jīng)濟，大力扶持云南省優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市融資發(fā)展。截至2021年5月末，云南省共有上市公司40家，上市公司家數(shù)在全國排名第21位。

　　新增6家上市公司

　　近年來，云南證監(jiān)局大力扶持云南省優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市融資發(fā)展。2019年至今，云南省新增上市公司6家，分別為華致酒行、震安科技、紅塔證券、健之佳、貝泰妮、神農(nóng)集團，云南省上市公司數(shù)量達到40家。

　　中國證券報記者留意到，云南省上市公司家數(shù)從20家增長至30家歷時11年，而從30家突破到40家僅用時6年。

　　截至2021年5月末，云南省40家上市公司總股本663.75億股，總市值1.05萬億元。2020年，云南轄區(qū)上市公司實現(xiàn)營業(yè)收入4086.68億元，同比增長13.88%；實現(xiàn)歸母凈利潤167.88億元，同比增長2.22%。

　　截至2021年5月末，新三板方面，云南省掛牌公司71家，在全國排名第20位，其中精選層1家；證券期貨經(jīng)營機構(gòu)方面，云南省共有223家證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，包括2家證券公司（紅塔證券和太平洋證券）、2家期貨公司（紅塔期貨和云晨期貨）、1家證券投資咨詢公司；基金方面，云南省在基金業(yè)協(xié)會登記私募基金管理人84家，備案基金169只，管理規(guī)模1186.89億元，管理人數(shù)量和基金規(guī)模分別居全國第27位和20位。

　　資本市場服務實體經(jīng)濟能力穩(wěn)步提升。2020年，云南企業(yè)實現(xiàn)直接融資634.13億元。其中，IPO融資9.66億元，再融資97.56億元；公司債和ABS融資525.42億元；新三板掛牌公司股票融資1.49億元，有力地支持了云南經(jīng)濟發(fā)展。

　　為推進轄區(qū)資本市場全面深化改革，云南證監(jiān)局組織轄區(qū)上市公司穩(wěn)步推進上市公司治理等專項行動，提升上市公司規(guī)范運作意識和水平，改善經(jīng)營效益和回報投資者能力；同時，切實貫徹落實創(chuàng)業(yè)板注冊制改革、新三板改革等部署。支持云南省依法合規(guī)籌建區(qū)域性股權(quán)市場，目前云南省股權(quán)交易中心已基本完成設(shè)立工作。

　　多措并舉推動企業(yè)上市

　　近年來，為推動優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市，云南證監(jiān)局做了一系列工作。一方面，落實《云南省推進企業(yè)上市倍增三年行動方案（2019-2021年）》，會同相關(guān)州市黨委、政府和省級部門，形成合力，推動和服務企業(yè)上市。

　　另一方面，積極宣傳注冊制改革和資本市場扶貧政策，引導云南企業(yè)根據(jù)自身定位，積極到科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板上市融資，貝泰妮成為創(chuàng)業(yè)板改革后云南省首家注冊制上市企業(yè)。

　　此外，云南證監(jiān)局多渠道開展擬上市后備企業(yè)摸底、調(diào)研、動員等工作，兩年來對近10個州市和超過40家企業(yè)開展現(xiàn)場調(diào)研，指導企業(yè)上市工作。

　　云南證監(jiān)局還積極推進公開發(fā)行并在精選層掛牌工作，確保新三板改革在轄區(qū)落地見效，轄區(qū)掛牌公司生物谷公開發(fā)行股票融資0.96億元，成為全國首批精選層掛牌公司。掛牌公司逐層遞進發(fā)展的效應正逐步顯現(xiàn)，成為云南省推進企業(yè)上市的重要平臺。

　　監(jiān)管與服務并重，云南證監(jiān)局做好輔導監(jiān)管，注重引導擬上市掛牌企業(yè)提高自身質(zhì)量，中介機構(gòu)落實自身職責，把好市場入口關(guān)。目前轄區(qū)擬上市公司9家，新三板在輔導企業(yè)1家。

　　為提升黨建促監(jiān)管、促轄區(qū)資本市場發(fā)展的能力，云南證監(jiān)局注重黨建與業(yè)務融合，開展“機關(guān)效能提升年”和“支部建設(shè)提升年”活動，梳理完成內(nèi)部制度的立、改、廢工作，加強督查督辦，推動形成重執(zhí)行、重落實、重質(zhì)量“立即就辦、辦就辦好”的機關(guān)工作作風；提升黨支部堡壘作用，提高黨支部規(guī)范化、標準化建設(shè)，全面推進黨支部建設(shè)質(zhì)量的提升，提高監(jiān)管和服務能力。

　　嚴監(jiān)管重投教

　　為助力轄區(qū)資本市場高質(zhì)量發(fā)展，云南證監(jiān)局堅守監(jiān)管主業(yè)，貫徹“嚴監(jiān)管”理念，督促市場主體依法合規(guī)發(fā)展。

　　云南證監(jiān)局全力貫徹落實《國務院關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》，做好上市公司日常監(jiān)管工作，推動上市公司質(zhì)量提升落地見效；積極化解上市公司存量風險，督促上市公司提升經(jīng)營質(zhì)量；股票質(zhì)押風險化解取得階段性成效，2020年初便實現(xiàn)轄區(qū)股票質(zhì)押高風險上市公司清零；落實公司債券風險防控各項部署，維護轄區(qū)債券市場良好融資環(huán)境，轄區(qū)持續(xù)保持公司債券零違約；引導轄區(qū)證券期貨機構(gòu)提升服務實體經(jīng)濟的能力，推出符合轄區(qū)實際的金融產(chǎn)品；配合做好交易場所清理整頓工作，有效預防重大風險事件的發(fā)生；開展“股市黑嘴”“非法薦股”“場外配資”等專項整治行動，曝光處理4家涉非機構(gòu)。

　　在疫情防控背景下，云南證監(jiān)局積極落實“六穩(wěn)”“六�！�，助力企業(yè)復工復產(chǎn)。在疫情期間，逐日緊盯股票質(zhì)押、債券業(yè)務、信用業(yè)務風險，防范流動性風險，加強期貨客戶穿倉風險監(jiān)測，保障轄區(qū)市場平穩(wěn)運行；按照證監(jiān)會部署，推薦轄區(qū)在疫情防控中做出積極貢獻的企業(yè)享受首發(fā)和再融資政策支持。推動金融支持疫情防控措施落地云南，轄區(qū)2家公司發(fā)行疫情防控債募集資金28億元；此外，克服疫情影響，做好上市公司、債券發(fā)行人和擬上市企業(yè)的監(jiān)管服務，支持企業(yè)復工復產(chǎn)。

　　云南證監(jiān)局歷來重視投資者保護工作，將其作為重點工作抓好落實。

　　一方面，完善投訴舉報處理機制，探索分類處理程序，優(yōu)化處理流程，辦理質(zhì)效進一步提升；另一方面，持續(xù)推進轄區(qū)糾紛多元化解機制建設(shè)，目前已與1家區(qū)級法院簽訂訴調(diào)對接合作協(xié)議，建立了案件委派/托調(diào)解、調(diào)解協(xié)議司法確認、信息共享、培訓交流等工作機制；在2家區(qū)級法院設(shè)立“證券期貨糾紛調(diào)解室”，建立了固定的合作關(guān)系；督促指導調(diào)解中心進一步健全調(diào)解機制，充分發(fā)揮調(diào)解組織作用，2020年至今累計接到調(diào)解案件38件，涉及金額803.25萬元，成功調(diào)解26件，獲賠金額30.8萬元。