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守好市場(chǎng)底線 防范上市公司“病從口入”

朱凱證券時(shí)報(bào)

  第四屆中小投資者服務(wù)論壇上,上海證券交易所副總經(jīng)理董國(guó)群表示,近年來(lái),提高上市公司質(zhì)量受到各方高度關(guān)注,被公認(rèn)為是建設(shè)高質(zhì)量資本市場(chǎng)的一項(xiàng)基石性工作。上市公司作為公眾公司,必須尊重、敬畏投資者,才能借助資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。上市公司質(zhì)量提高了,投資者也能真正獲得回報(bào),投融資更加平衡,市場(chǎng)健康發(fā)展的根基也會(huì)更牢。

  他認(rèn)為,提高上市公司質(zhì)量和投資者保護(hù),首先應(yīng)該重視對(duì)話,搭建上市公司和投資者交流平臺(tái)。從去年開始,上交所更注重幫助投資者和上市公司的“面對(duì)面”溝通交流,突破傳統(tǒng)信披渠道,通過(guò)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)等方式,幫助投資者更直觀、更形象地了解公司情況。目前,已有不少滬市公司在積極主動(dòng)籌備2021年半年報(bào)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì),這已成為上市公司與投資者互動(dòng)交流的重要選項(xiàng)。

  同時(shí),強(qiáng)化信披,在風(fēng)險(xiǎn)化解中保障投資者合法權(quán)益。風(fēng)險(xiǎn)化解已成為提高上市公司質(zhì)量的階段性重點(diǎn)工作,平衡好上市公司紓困和投資者保護(hù),也是風(fēng)險(xiǎn)化解的重中之重。在證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下,上交所持續(xù)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)排摸,推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)化解,嚴(yán)防風(fēng)險(xiǎn)外溢,并將投資者保護(hù)放在更重要的位置。此外,建章立制,夯實(shí)投資者保護(hù)的制度基礎(chǔ)。守好底線,堅(jiān)決貫徹資本市場(chǎng)監(jiān)管的人民性。

  董國(guó)群指出,一線監(jiān)管是交易所的主責(zé)主業(yè),必須守好市場(chǎng)底線。這幾年,上交所按照分類監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管的思路,認(rèn)真做好信息披露監(jiān)管。一是強(qiáng)化日常監(jiān)管,加強(qiáng)定期報(bào)告和臨時(shí)公告的事中事后審核,堅(jiān)決打擊財(cái)務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保等重點(diǎn)問(wèn)題,持續(xù)關(guān)注苗頭性、隱患性問(wèn)題,強(qiáng)化對(duì)“三高類”并購(gòu)重組監(jiān)管問(wèn)詢,督促中介機(jī)構(gòu)切實(shí)履行“看門人”責(zé)任,防范上市公司“病從口入”。二是嚴(yán)格執(zhí)行退市制度,拓寬績(jī)差公司多元化退出渠道,做到應(yīng)退盡退,退得下退得穩(wěn)。今年上半年上交所退市公司已達(dá)11家。在退市中,重點(diǎn)做好投資者訴訟維權(quán)、退市整理期監(jiān)管等關(guān)乎投資者切身利益的事項(xiàng)。三是優(yōu)化信息披露與股價(jià)聯(lián)動(dòng)監(jiān)管,對(duì)涉及嚴(yán)重概念炒作、“偽市值管理”“蹭熱點(diǎn)”“割韭菜”等擾亂市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的行為,堅(jiān)決予以嚴(yán)厲打擊,切實(shí)保障投資者利益。

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