違規(guī)代客炒股 安信證券前員工及其原屬營業(yè)部雙雙收警示函

　　中證網(wǎng)訊（記者 胡雨）據(jù)廣東證監(jiān)局1月6日消息，黎佩嫦因在安信證券佛山樂從證券營業(yè)部從業(yè)期間存在替客戶辦理證券認(rèn)購、交易的行為，被廣東證監(jiān)局出具警示函；該營業(yè)部也因存在前員工長期在客戶交易區(qū)操作客戶證券賬戶但未能及時發(fā)現(xiàn)并有效實施合規(guī)管理，以及未對部分客戶交易區(qū)進行視頻監(jiān)控的問題，被廣東證監(jiān)局出具警示函。廣東證監(jiān)局要求該營業(yè)部應(yīng)采取有效整改措施提升合規(guī)管理水平，切實加強員工執(zhí)業(yè)行為管理，對相關(guān)責(zé)任人員進行內(nèi)部問責(zé)。