違規(guī)代客炒股 安信證券前員工及其原屬營(yíng)業(yè)部雙雙收警示函

　　中證網(wǎng)訊（記者 胡雨）據(jù)廣東證監(jiān)局1月6日消息，黎佩嫦因在安信證券佛山樂(lè)從證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間存在替客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易的行為，被廣東證監(jiān)局出具警示函；該營(yíng)業(yè)部也因存在前員工長(zhǎng)期在客戶交易區(qū)操作客戶證券賬戶但未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并有效實(shí)施合規(guī)管理，以及未對(duì)部分客戶交易區(qū)進(jìn)行視頻監(jiān)控的問(wèn)題，被廣東證監(jiān)局出具警示函。廣東證監(jiān)局要求該營(yíng)業(yè)部應(yīng)采取有效整改措施提升合規(guī)管理水平，切實(shí)加強(qiáng)員工執(zhí)業(yè)行為管理，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)。