因違反多項監(jiān)管規(guī)定 香港證監(jiān)會對瑞銀處以罰款

　　中證網(wǎng)訊（記者 張枕河）8月3日，香港證監(jiān)會在其網(wǎng)站上發(fā)布聲明稱，對瑞銀及UBS Securities Asia分別處以罰款980萬港元及175萬港元，因它們違反多項監(jiān)管規(guī)定。聲明表示，香港證監(jiān)會調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，瑞銀在2004年5月至2018年5月期間，沒有適當?shù)嘏�露其在研究報告涵蓋的某些香港上市公司中所擁有的財務權(quán)益。造成上述缺失的原因是瑞銀為追蹤其持股狀況而使用的舊有數(shù)據(jù)來源出現(xiàn)了多項數(shù)據(jù)邏輯錯誤。