因違反多項(xiàng)監(jiān)管規(guī)定 香港證監(jiān)會(huì)對(duì)瑞銀處以罰款

　　中證網(wǎng)訊（記者 張枕河）8月3日，香港證監(jiān)會(huì)在其網(wǎng)站上發(fā)布聲明稱，對(duì)瑞銀及UBS Securities Asia分別處以罰款980萬(wàn)港元及175萬(wàn)港元，因它們違反多項(xiàng)監(jiān)管規(guī)定。聲明表示，香港證監(jiān)會(huì)調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，瑞銀在2004年5月至2018年5月期間，沒有適當(dāng)?shù)嘏�露其在研究�?bào)告涵蓋的某些香港上市公司中所擁有的財(cái)務(wù)權(quán)益。造成上述缺失的原因是瑞銀為追蹤其持股狀況而使用的舊有數(shù)據(jù)來(lái)源出現(xiàn)了多項(xiàng)數(shù)據(jù)邏輯錯(cuò)誤。