未對(duì)投顧相關(guān)執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行有效管控 安信證券汕頭分公司被出具警示函

　　中證網(wǎng)訊（記者 趙中昊）據(jù)深圳證監(jiān)局官網(wǎng)3月11日消息，經(jīng)查，安信證券汕頭分公司投資顧問(wèn)陳南鵬通過(guò)公司微信群中發(fā)布《仁者無(wú)敵-2022中國(guó)股市預(yù)測(cè)》并被轉(zhuǎn)發(fā)的事件中，公司未嚴(yán)格根據(jù)內(nèi)部制度要求對(duì)微信群消息進(jìn)行監(jiān)控管理，未對(duì)投資顧問(wèn)相關(guān)執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行有效管控。上述行為違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》第四條第一項(xiàng)、第七條第一項(xiàng)及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第四項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)安信證券汕頭分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。