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一日5張罰單 券商違規(guī)行為被“點(diǎn)名”

胡雨中國(guó)證券報(bào)·中證網(wǎng)

  新《證券法》壓實(shí)“看門人”職責(zé)

  一日5張罰單 券商違規(guī)行為被“點(diǎn)名”

  新《證券法》落地以來,監(jiān)管部門加強(qiáng)對(duì)券商違規(guī)行為的查處。日前,深圳證監(jiān)局一天之內(nèi)對(duì)5家券商下發(fā)罰單,對(duì)其存在的諸多違規(guī)行為予以監(jiān)管。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),年內(nèi)已有12家券商及相關(guān)負(fù)責(zé)人收到證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)開出的罰單合計(jì)19張。

  從處罰事項(xiàng)看,被罰券商主要存在內(nèi)部合規(guī)管理不到位、違規(guī)提供投資顧問服務(wù)、下屬子公司現(xiàn)場(chǎng)合規(guī)檢查不足等問題,少數(shù)問題較嚴(yán)重券商被限制業(yè)務(wù)活動(dòng)。日前,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》,進(jìn)一步夯實(shí)了證券業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的制度基礎(chǔ)。

  同日開出5張罰單

  日前,深圳證監(jiān)局一日連開5張罰單,對(duì)5家券商營(yíng)業(yè)部存在的多類違規(guī)行為敲響警鐘。

  具體來看,華泰證券深圳紅荔路證券營(yíng)業(yè)部因存在未審慎核查交易異常預(yù)警的關(guān)聯(lián)客戶等行為被出具警示函;財(cái)達(dá)證券深圳濱河路證券營(yíng)業(yè)部因存在合規(guī)管理人員及信息技術(shù)人員名下掛有客戶并開展客戶維護(hù)工作等合規(guī)管理不到位情形被出具警示函;國(guó)泰君安深圳紅荔西路證券營(yíng)業(yè)部因存在副總經(jīng)理實(shí)際履行分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職責(zé)4個(gè)月未向深圳證監(jiān)局報(bào)備的情形被出具警示函;東方財(cái)富證券深圳深南大道證券營(yíng)業(yè)部因存在未對(duì)開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的個(gè)人投資者適當(dāng)性條件進(jìn)行審慎核查的情況被出具警示函;西南證券深圳深南大道證券營(yíng)業(yè)部因存在投顧人員私下代客戶辦理證券交易的行為被責(zé)令改正。

  對(duì)于上述違規(guī)行為,深圳證監(jiān)局明確,相關(guān)券商應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控管理,提升主動(dòng)合規(guī)意識(shí),完善內(nèi)部控制,依法合規(guī)開展業(yè)務(wù),穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。

  據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),今年以來證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)累計(jì)向券商及相關(guān)負(fù)責(zé)人開出19張罰單,涉及12家券商。從披露內(nèi)容看,內(nèi)部治理及合規(guī)問題是監(jiān)管層關(guān)注的重點(diǎn)。此外,券商中還存在如下問題:未對(duì)相關(guān)金融產(chǎn)品及交易對(duì)手進(jìn)行必要的盡職調(diào)查與準(zhǔn)入管理,信息披露不及時(shí),違規(guī)提供投資顧問服務(wù),下屬子公司現(xiàn)場(chǎng)合規(guī)檢查不足,對(duì)合規(guī)有效性評(píng)估中發(fā)現(xiàn)問題的規(guī)范力度不足等。

  從處罰結(jié)果看,多數(shù)券商或相關(guān)負(fù)責(zé)人被采取監(jiān)管談話、責(zé)令整改、出具警示函等措施,少數(shù)問題較嚴(yán)重券商被限制業(yè)務(wù)活動(dòng)。

  1月10日,證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露公告,經(jīng)查發(fā)現(xiàn),華林證券存在公司章程以及各項(xiàng)制度中均沒有規(guī)定各內(nèi)控部門的職責(zé)分工、對(duì)高管及下屬各單位考核未由合規(guī)總監(jiān)出具書面合規(guī)性專項(xiàng)考核意見以及公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層中大量職位由存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的人員擔(dān)任等問題,反映出公司內(nèi)部控制不完善、治理結(jié)構(gòu)不健全。最終,證監(jiān)會(huì)決定對(duì)華林證券采取限制新增各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

  持續(xù)強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念

  早在2017年10月,證監(jiān)會(huì)便通過頒布《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》對(duì)券商合規(guī)管理提出了進(jìn)一步要求,指導(dǎo)證券公司有效落實(shí)管理辦法,提升證券公司合規(guī)管理水平。

  3月1日正式生效的新《證券法》也明確壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)市場(chǎng)“看門人”法律職責(zé),如證券公司不得允許他人以其名義直接參與證券的集中交易;明確保薦人、承銷的證券公司及其直接責(zé)任人員未履行職責(zé)時(shí)對(duì)受害投資者所應(yīng)承擔(dān)的過錯(cuò)推定、連帶賠償責(zé)任;提高證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的違法處罰幅度,由原來最高可處以業(yè)務(wù)收入五倍的罰款,提高到十倍,情節(jié)嚴(yán)重的,并處暫;蛘呓箯氖伦C券服務(wù)業(yè)務(wù)等。

  新《證券法》規(guī)定,證券公司的治理結(jié)構(gòu)、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正;證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未能勤勉盡責(zé),致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司予以更換;證券公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該證券公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管或者撤銷等監(jiān)管措施。

  此外,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)還于日前發(fā)布《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》,旨在保護(hù)投資者合法權(quán)益,切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的自律管理。

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