一日5張罰單 券商違規(guī)行為被“點名”

　　新《證券法》壓實“看門人”職責

　　一日5張罰單 券商違規(guī)行為被“點名”

　　新《證券法》落地以來，監(jiān)管部門加強對券商違規(guī)行為的查處。日前，深圳證監(jiān)局一天之內(nèi)對5家券商下發(fā)罰單，對其存在的諸多違規(guī)行為予以監(jiān)管。據(jù)不完全統(tǒng)計，年內(nèi)已有12家券商及相關(guān)負責人收到證監(jiān)會及其派出機構(gòu)開出的罰單合計19張。

　　從處罰事項看，被罰券商主要存在內(nèi)部合規(guī)管理不到位、違規(guī)提供投資顧問服務(wù)、下屬子公司現(xiàn)場合規(guī)檢查不足等問題，少數(shù)問題較嚴重券商被限制業(yè)務(wù)活動。日前，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》，進一步夯實了證券業(yè)合規(guī)經(jīng)營的制度基礎(chǔ)。

　　同日開出5張罰單

　　日前，深圳證監(jiān)局一日連開5張罰單，對5家券商營業(yè)部存在的多類違規(guī)行為敲響警鐘。

　　具體來看，華泰證券深圳紅荔路證券營業(yè)部因存在未審慎核查交易異常預警的關(guān)聯(lián)客戶等行為被出具警示函；財達證券深圳濱河路證券營業(yè)部因存在合規(guī)管理人員及信息技術(shù)人員名下掛有客戶并開展客戶維護工作等合規(guī)管理不到位情形被出具警示函；國泰君安深圳紅荔西路證券營業(yè)部因存在副總經(jīng)理實際履行分支機構(gòu)負責人職責4個月未向深圳證監(jiān)局報備的情形被出具警示函；東方財富證券深圳深南大道證券營業(yè)部因存在未對開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的個人投資者適當性條件進行審慎核查的情況被出具警示函；西南證券深圳深南大道證券營業(yè)部因存在投顧人員私下代客戶辦理證券交易的行為被責令改正。

　　對于上述違規(guī)行為，深圳證監(jiān)局明確，相關(guān)券商應進一步加強內(nèi)控管理，提升主動合規(guī)意識，完善內(nèi)部控制，依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)，穩(wěn)健經(jīng)營。

　　據(jù)不完全統(tǒng)計，今年以來證監(jiān)會及其派出機構(gòu)累計向券商及相關(guān)負責人開出19張罰單，涉及12家券商。從披露內(nèi)容看，內(nèi)部治理及合規(guī)問題是監(jiān)管層關(guān)注的重點。此外，券商中還存在如下問題：未對相關(guān)金融產(chǎn)品及交易對手進行必要的盡職調(diào)查與準入管理，信息披露不及時，違規(guī)提供投資顧問服務(wù)，下屬子公司現(xiàn)場合規(guī)檢查不足，對合規(guī)有效性評估中發(fā)現(xiàn)問題的規(guī)范力度不足等。

　　從處罰結(jié)果看，多數(shù)券商或相關(guān)負責人被采取監(jiān)管談話、責令整改、出具警示函等措施，少數(shù)問題較嚴重券商被限制業(yè)務(wù)活動。

　　1月10日，證監(jiān)會官網(wǎng)披露公告，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，華林證券存在公司章程以及各項制度中均沒有規(guī)定各內(nèi)控部門的職責分工、對高管及下屬各單位考核未由合規(guī)總監(jiān)出具書面合規(guī)性專項考核意見以及公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層中大量職位由存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的人員擔任等問題，反映出公司內(nèi)部控制不完善、治理結(jié)構(gòu)不健全。最終，證監(jiān)會決定對華林證券采取限制新增各項業(yè)務(wù)規(guī)模3個月的行政監(jiān)管措施。

　　持續(xù)強化合規(guī)經(jīng)營理念

　　早在2017年10月，證監(jiān)會便通過頒布《證券公司合規(guī)管理實施指引》對券商合規(guī)管理提出了進一步要求，指導證券公司有效落實管理辦法，提升證券公司合規(guī)管理水平。

　　3月1日正式生效的新《證券法》也明確壓實中介機構(gòu)市場“看門人”法律職責，如證券公司不得允許他人以其名義直接參與證券的集中交易；明確保薦人、承銷的證券公司及其直接責任人員未履行職責時對受害投資者所應承擔的過錯推定、連帶賠償責任；提高證券服務(wù)機構(gòu)未履行勤勉盡責義務(wù)的違法處罰幅度，由原來最高可處以業(yè)務(wù)收入五倍的罰款，提高到十倍，情節(jié)嚴重的，并處暫�；蛘呓�止從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)等。

　　新《證券法》規(guī)定，證券公司的治理結(jié)構(gòu)、合規(guī)管理、風險控制指標不符合規(guī)定的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正；證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風險的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令證券公司予以更換；證券公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該證券公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管或者撤銷等監(jiān)管措施。

　　此外，中國證券業(yè)協(xié)會還于日前發(fā)布《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》，旨在保護投資者合法權(quán)益，切實加強對證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的自律管理。