股票質(zhì)押式回購(gòu)違約處置協(xié)議轉(zhuǎn)讓條件放寬

　　滬深交易所17日發(fā)布《關(guān)于通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行股票質(zhì)押式回購(gòu)交易違約處置相關(guān)事項(xiàng)的通知》（簡(jiǎn)稱《通知》）�！锻ㄖ�》放寬了股票質(zhì)押式回購(gòu)違約處置涉及的協(xié)議轉(zhuǎn)讓辦理要求，對(duì)符合條件的股票質(zhì)押回購(gòu)違約處置協(xié)議轉(zhuǎn)讓，適當(dāng)調(diào)整最低受讓比例及轉(zhuǎn)讓價(jià)格下限，具體為單個(gè)受讓方的受讓比例下限由5%降為2%，轉(zhuǎn)讓價(jià)格下限由原來(lái)的九折調(diào)整為七折，即不低于轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署日前一交易日公司股票收盤價(jià)的70%。

　　滬深交易所表示，為防范化解上市公司股東股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)，以實(shí)際行動(dòng)支持疫情防控工作，維護(hù)資本市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，4月17日發(fā)布實(shí)施《通知》�！锻ㄖ�》對(duì)受疫情等因素影響產(chǎn)生股票質(zhì)押違約的企業(yè)，提供了更多可選的處置途徑，有利于幫助其輕裝上陣。

　　《通知》明確了上述處置方式的適用條件和配套監(jiān)管要求：一是申請(qǐng)人辦理前述協(xié)議轉(zhuǎn)讓時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合以下條件：擬轉(zhuǎn)讓股票為股票質(zhì)押式回購(gòu)交易初始交易或者合并管理的補(bǔ)充質(zhì)押股票，且質(zhì)押登記已滿12個(gè)月；出質(zhì)人為對(duì)應(yīng)上市公司持股2%以上的股東；不存在協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的不予受理情形。二是要求轉(zhuǎn)讓雙方在申請(qǐng)辦理股票質(zhì)押回購(gòu)違約處置協(xié)議轉(zhuǎn)讓前，及時(shí)按照《通知》規(guī)定通過上市公司履行信息披露義務(wù)，對(duì)未達(dá)到權(quán)益變動(dòng)披露標(biāo)準(zhǔn)的，要求披露本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)權(quán)益變動(dòng)的提示性公告。三是要求質(zhì)權(quán)人和出讓方、受讓方共同簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并對(duì)相關(guān)協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)是否符合辦理?xiàng)l件進(jìn)行核實(shí)。四是對(duì)于提交材料不符合真實(shí)、準(zhǔn)確、完整要求或者違反承諾的，上交所將采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。 

　　滬深交易所表示，將嚴(yán)格執(zhí)行《通知》要求，把防范化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行擺在突出重要位置，完善市場(chǎng)化、法制化處置機(jī)制，共同促進(jìn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。