遼寧證監(jiān)局：將以風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題為導(dǎo)向 對(duì)轄區(qū)部分上市公司開(kāi)展專項(xiàng)檢查

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）遼寧證監(jiān)局網(wǎng)站5月29日消息，按照《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》（國(guó)辦發(fā)[2015]58號(hào)）和證監(jiān)會(huì)相關(guān)要求，遼寧證監(jiān)局于5月28日完成了2020年轄區(qū)上市公司及年審機(jī)構(gòu)隨機(jī)檢查的抽取工作。

　　本次抽取在隨機(jī)、公開(kāi)、依法、高效的原則下進(jìn)行，抽取總樣本為剔除近三年已進(jìn)行過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查的轄區(qū)其他全部上市公司，抽取比例為不少于轄區(qū)上市公司總數(shù)的5%。抽取工作通過(guò)電腦軟件進(jìn)行，紀(jì)檢監(jiān)察室、法制工作處、遼寧上市公司協(xié)會(huì)和轄區(qū)上市公司代表監(jiān)督了隨機(jī)抽取的全過(guò)程。通過(guò)隨機(jī)抽取系統(tǒng)抽取的3家上市公司分別為：遼寧科隆精細(xì)化工股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱科隆股份）、沈陽(yáng)機(jī)床股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱*ST沈機(jī)）和夢(mèng)網(wǎng)榮信科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱夢(mèng)網(wǎng)集團(tuán)）。同時(shí)，根據(jù)遼寧證監(jiān)局《轄區(qū)上市公司年報(bào)審計(jì)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)師事務(wù)所隨機(jī)檢查工作方案》規(guī)定，3家上市公司的2019年年報(bào)年審機(jī)構(gòu)同時(shí)被確立為本次隨機(jī)檢查的檢查對(duì)象，分別是大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）科隆股份2019年年報(bào)審計(jì)項(xiàng)目、天職國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）*ST沈機(jī)2019年年報(bào)審計(jì)項(xiàng)目和天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）夢(mèng)網(wǎng)集團(tuán)2019年年報(bào)審計(jì)項(xiàng)目。

　　遼寧證監(jiān)局表示，下一步，將根據(jù)工作安排適時(shí)開(kāi)展相關(guān)檢查工作，在對(duì)以上3家上市公司及年審機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查前至少五個(gè)工作日對(duì)檢查人員進(jìn)行隨機(jī)抽取，并向轄區(qū)上市公司及年審機(jī)構(gòu)進(jìn)行公示。此外，遼寧證監(jiān)局還將以風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題為導(dǎo)向，對(duì)轄區(qū)部分上市公司開(kāi)展專項(xiàng)檢查，通過(guò)事后現(xiàn)場(chǎng)檢查，促進(jìn)轄區(qū)上市公司規(guī)范發(fā)展。