遼寧證監(jiān)局：將以風險和問題為導向 對轄區(qū)部分上市公司開展專項檢查

　　中證網訊（記者 昝秀麗）遼寧證監(jiān)局網站5月29日消息，按照《國務院辦公廳關于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》（國辦發(fā)[2015]58號）和證監(jiān)會相關要求，遼寧證監(jiān)局于5月28日完成了2020年轄區(qū)上市公司及年審機構隨機檢查的抽取工作。

　　本次抽取在隨機、公開、依法、高效的原則下進行，抽取總樣本為剔除近三年已進行過現場檢查的轄區(qū)其他全部上市公司，抽取比例為不少于轄區(qū)上市公司總數的5%。抽取工作通過電腦軟件進行，紀檢監(jiān)察室、法制工作處、遼寧上市公司協會和轄區(qū)上市公司代表監(jiān)督了隨機抽取的全過程。通過隨機抽取系統抽取的3家上市公司分別為：遼寧科隆精細化工股份有限公司（以下簡稱科隆股份）、沈陽機床股份有限公司（以下簡稱*ST沈機）和夢網榮信科技集團股份有限公司（以下簡稱夢網集團）。同時，根據遼寧證監(jiān)局《轄區(qū)上市公司年報審計業(yè)務會計師事務所隨機檢查工作方案》規(guī)定，3家上市公司的2019年年報年審機構同時被確立為本次隨機檢查的檢查對象，分別是大信會計師事務所（特殊普通合伙）科隆股份2019年年報審計項目、天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）*ST沈機2019年年報審計項目和天健會計師事務所（特殊普通合伙）夢網集團2019年年報審計項目。

　　遼寧證監(jiān)局表示，下一步，將根據工作安排適時開展相關檢查工作，在對以上3家上市公司及年審機構進行現場檢查前至少五個工作日對檢查人員進行隨機抽取，并向轄區(qū)上市公司及年審機構進行公示。此外，遼寧證監(jiān)局還將以風險和問題為導向，對轄區(qū)部分上市公司開展專項檢查，通過事后現場檢查，促進轄區(qū)上市公司規(guī)范發(fā)展。