海南證監(jiān)局：凝聚各方合力 多途徑推進(jìn)提高上市公司質(zhì)量

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）海南證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人日前在接受中國證券報(bào)記者采訪時(shí)表示，推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量，給投資者一個(gè)真實(shí)透明、治理規(guī)范、內(nèi)控有效的上市公司，是資本市場有效運(yùn)行的基礎(chǔ)，也是保護(hù)投資者合法權(quán)益的根本手段。

　　近年來，海南證監(jiān)局始終將推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量作為轄區(qū)落實(shí)全面深化資本市場改革工作的重中之重，緊緊圍繞證監(jiān)會(huì)《推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量行動(dòng)計(jì)劃》要求，多點(diǎn)著力，堅(jiān)持地方政府支持、海南證監(jiān)局推動(dòng)、行業(yè)協(xié)會(huì)引導(dǎo)、上市公司承擔(dān)和上市公司控股股東、實(shí)際控制人協(xié)同的推動(dòng)路徑，多方位推進(jìn)提高上市公司質(zhì)量各項(xiàng)工作。

　　海南證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人指出，首先，制定行動(dòng)方案，發(fā)布行動(dòng)倡議。具體行動(dòng)方案是實(shí)現(xiàn)推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量工作落地的重要保障。海南證監(jiān)局結(jié)合轄區(qū)實(shí)際，在深入分析研究轄區(qū)上市公司質(zhì)量現(xiàn)狀和問題成因的基礎(chǔ)上，制定印發(fā)《推動(dòng)提高海南上市公司質(zhì)量的行動(dòng)方案（2020-2022）》，按照“優(yōu)化增量、調(diào)整存量，抓兩頭、帶中間，分類推動(dòng)、逐個(gè)落實(shí)”的思路，明確加強(qiáng)公司治理和內(nèi)部控制監(jiān)管等五個(gè)方面主要任務(wù)和保障措施，爭取通過3年左右的時(shí)間，推動(dòng)海南上市公司整體面貌顯著改善。同時(shí)積極發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)自律組織作用，指導(dǎo)海南上市公司協(xié)會(huì)發(fā)布《提高海南上市公司質(zhì)量倡議書》，引導(dǎo)轄區(qū)上市公司堅(jiān)持“四個(gè)敬畏”，堅(jiān)守“四條底線”，從完善公司治理、規(guī)范信息披露、防范化解風(fēng)險(xiǎn)等方面全面提升上市公司質(zhì)量。

　　其次，管住關(guān)鍵少數(shù)，緊守風(fēng)險(xiǎn)底線。重視聚焦上市公司控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”監(jiān)管，組織召開轄區(qū)上市公司規(guī)范運(yùn)作警示教育培訓(xùn)，督促實(shí)際控制人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵人”強(qiáng)化主體責(zé)任意識(shí)。開展新任董監(jiān)高等“關(guān)鍵人”警示教育，上好“監(jiān)管第一課”，增強(qiáng)新任董監(jiān)高、實(shí)際控制人規(guī)范意識(shí)，提升監(jiān)管的精準(zhǔn)、有效性。同時(shí)堅(jiān)持管少管精才能管好的原則，緊盯重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)規(guī)范發(fā)展。專題研究，推動(dòng)各方化解股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)公司大股東和實(shí)際控制人積極通過歸還債務(wù)、國資入股、追加擔(dān)保、延期履約等方式，有效降低股票質(zhì)押比例。推動(dòng)地方金融監(jiān)管部門建立上市公司股票質(zhì)押協(xié)調(diào)工作機(jī)制，推動(dòng)地方政府組建紓困基金，省屬國有企業(yè)已獲批20億元紓困債。多方協(xié)作，積極爭取證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門的指導(dǎo)和省政府支持，通過多種方式傳遞監(jiān)管要求，壓實(shí)主體責(zé)任，防范風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)蔓延。

　　再者，優(yōu)化增量，調(diào)整存量。充分發(fā)揮資本市場并購重組主渠道作用，積極推動(dòng)上市公司分類重組，提高核心競爭力，2019年轄區(qū)上市公司共實(shí)施并購重組交易49單，交易金額344.26億元。引導(dǎo)上市公司整合大股東控制的資產(chǎn)，提升上市公司盈利能力。鼓勵(lì)主業(yè)突出的上市公司引進(jìn)有實(shí)力的戰(zhàn)略投資者，加快轉(zhuǎn)型升級(jí)擴(kuò)張壯大。同時(shí)，堅(jiān)持優(yōu)勝劣汰，加大市場出清力度，近2年轄區(qū)約有1/4上市公司引進(jìn)有實(shí)力的實(shí)際控制人實(shí)現(xiàn)控股權(quán)調(diào)整和資產(chǎn)重組，逐步走出困境。增加優(yōu)質(zhì)上市公司供給，從源頭上提升公司質(zhì)量，建立后備科創(chuàng)企業(yè)清單，走訪調(diào)研旅游類、科技創(chuàng)新型企業(yè)，協(xié)調(diào)解決企業(yè)發(fā)展實(shí)際困難。聯(lián)合省金融局、上交所、深交所召開推動(dòng)企業(yè)上市培訓(xùn)會(huì)、座談會(huì)，將政策知識(shí)送進(jìn)后備上市企業(yè)。協(xié)調(diào)地方政府及行業(yè)主管部門解決企業(yè)申請上市中的問題，推動(dòng)后備企業(yè)加快上市進(jìn)程。2019年以來，轄區(qū)新增1家上市公司，1家在審企業(yè)，還有一些輔導(dǎo)備案企業(yè)。

　　同時(shí)，爭取各方支持，構(gòu)建多邊協(xié)作合力。資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定離不開地方黨委政府的支持，為促進(jìn)資本市場高質(zhì)量發(fā)展，充分發(fā)揮資本市場在建設(shè)海南自貿(mào)港中的作用，海南證監(jiān)局及時(shí)向海南省政府報(bào)送專項(xiàng)報(bào)告，提出工作建議，獲得海南省政府領(lǐng)導(dǎo)批示肯定。加強(qiáng)與省內(nèi)各級(jí)政府、部門溝通協(xié)作。與�？�、三亞舉行工作會(huì)談，就協(xié)調(diào)推動(dòng)上市公司提高質(zhì)量等問題進(jìn)行研究。積極推動(dòng)地方政府出臺(tái)發(fā)展資本市場及推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量的相關(guān)政策和文件。配合推動(dòng)交易所與海南省政府座談交流、簽署戰(zhàn)略合作框架協(xié)議、調(diào)研走訪企業(yè)，為企業(yè)上市和上市企業(yè)發(fā)展提供支持。近期，海南證監(jiān)局聯(lián)合海南省相關(guān)廳局對(duì)轄區(qū)上市公司開展全面調(diào)研，為一司一策推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量提供有力支持。

　　海南證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，下一步，海南證監(jiān)局將繼續(xù)按照證監(jiān)會(huì)“四個(gè)敬畏，一個(gè)合力”監(jiān)管理念，立足海南實(shí)際，堅(jiān)持監(jiān)管與服務(wù)并舉，把提高上市公司質(zhì)量工作融入到加快推動(dòng)和服務(wù)海南自貿(mào)港建設(shè)的大局上來，推動(dòng)海南上市公司不斷提升質(zhì)量，努力做守底線、負(fù)責(zé)任、有擔(dān)當(dāng)、受尊敬的企業(yè)。