吉林證監(jiān)局舉辦(擬)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)師事務(wù)所培訓(xùn)
中證網(wǎng)訊(記者 宋維東)11月27日,吉林證監(jiān)局、吉林省財(cái)政廳、吉林省注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)聯(lián)合舉辦吉林轄區(qū)(擬)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)師事務(wù)所培訓(xùn)會(huì),深入貫徹落實(shí)新證券法,講好資本市場(chǎng)“第一課”,提升會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的規(guī)范意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。全國(guó)各地50家總(分)所共150余人參加培訓(xùn)。
吉林證監(jiān)局相關(guān)同志出席會(huì)議并講話。講話闡述了會(huì)計(jì)師的執(zhí)業(yè)對(duì)資本市場(chǎng)的重要作用,分析了當(dāng)前資本市場(chǎng)審計(jì)的新形勢(shì)、新挑戰(zhàn),并對(duì)在吉林。〝M)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提出希望和要求。一要牢固樹(shù)立合規(guī)誠(chéng)信理念,樹(shù)立法治意識(shí)、合規(guī)意識(shí),尊重市場(chǎng)規(guī)則,知敬畏、明底線,恪守依法誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)理念。二要切實(shí)增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),適應(yīng)資本市場(chǎng)改革發(fā)展和監(jiān)管要求,明確角色定位,保持獨(dú)立性,勤勉盡責(zé),充分發(fā)揮中介把關(guān)作用。三要不斷提高執(zhí)業(yè)水平,強(qiáng)化“一體化”管理,不斷完善內(nèi)部管理,加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督制約,規(guī)范具體執(zhí)業(yè)行為;樹(shù)立質(zhì)量至上的理念,發(fā)揮質(zhì)控部門(mén)把關(guān)作用,夯實(shí)執(zhí)業(yè)質(zhì)量控制基礎(chǔ),實(shí)施全過(guò)程質(zhì)控。四要認(rèn)真做好備案工作,按照證監(jiān)會(huì)等四部委聯(lián)合發(fā)布的《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》等配套措施,做好首次、年度和重大事項(xiàng)備案,做好信息溝通和報(bào)備。
吉林省財(cái)政廳會(huì)計(jì)處負(fù)責(zé)人就財(cái)政部門(mén)對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的服務(wù)、指導(dǎo)與監(jiān)管作了主題發(fā)言,進(jìn)一步明確了監(jiān)管要求。吉林省注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)人闡述了對(duì)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)質(zhì)量開(kāi)展自律監(jiān)管的主要措施。
本次培訓(xùn)還邀請(qǐng)了證監(jiān)會(huì)會(huì)計(jì)部專家就審計(jì)監(jiān)管政策及資金占用專題進(jìn)行了深入解讀,進(jìn)一步提升擬從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師對(duì)證券市場(chǎng)的認(rèn)識(shí),提升規(guī)范意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),不斷加強(qiáng)能力建設(shè)。