證監(jiān)會:將持續(xù)督促證券公司合規(guī)展業(yè) 切實保護投資者合法權(quán)益
中證網(wǎng)訊(記者 昝秀麗)4月7日,證監(jiān)會通過人民網(wǎng)《領(lǐng)導(dǎo)留言板》答復(fù)網(wǎng)友關(guān)于嚴厲打擊證券公司收費薦股亂象的建議時指出,如證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)違反相關(guān)規(guī)定,存在虛假、誤導(dǎo)性宣傳,或存在實際提供的服務(wù)與服務(wù)協(xié)議約定不一致等情況,證監(jiān)會將依法予以嚴厲打擊。
證監(jiān)會表示,根據(jù)證券法第120條,證券公司經(jīng)核準(zhǔn)可以依法開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)!蹲C券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》明確規(guī)定,證券投資顧問業(yè)務(wù)是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式,證券公司開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中“禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳,禁止以任何方式承諾或者保證投資收益”,且“提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議”,并在協(xié)議中明確“當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、服務(wù)的內(nèi)容和方式、證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為”等事項。
證監(jiān)會指出,如證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)違反上述規(guī)定,存在虛假、誤導(dǎo)性宣傳,或存在實際提供的服務(wù)與服務(wù)協(xié)議約定不一致等情況,證監(jiān)會將依法予以嚴厲打擊。后續(xù),證監(jiān)會將持續(xù)督促證券公司合規(guī)展業(yè),切實保護投資者合法權(quán)益。