浙江證監(jiān)局召開轄區(qū)證券基金經(jīng)營機構監(jiān)管工作會議 進一步促進轄區(qū)證券基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展

　　中證網(wǎng)訊（記者 高佳晨）4月30日，浙江證監(jiān)局組織召開2021年轄區(qū)證券基金經(jīng)營機構監(jiān)管工作會議。會議總結了過去一年轄區(qū)證券基金行業(yè)發(fā)展總體情況，明確了今年轄區(qū)證券基金機構監(jiān)管工作重點，部署了具體工作任務。轄區(qū)證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢公司以及部分證券分公司、營業(yè)部的主要負責人、合規(guī)負責人參加了會議。

　　過去一年，浙江證監(jiān)局緊緊圍繞支持實體經(jīng)濟恢復發(fā)展、防范化解重點領域風險、加強監(jiān)管執(zhí)法、推進行業(yè)文化建設等方面強化日常監(jiān)管工作，轄區(qū)證券基金經(jīng)營機構總體發(fā)展穩(wěn)健、功能發(fā)揮有效，在提升核心競爭力、服務實體經(jīng)濟等方面走出了堅實步伐。

　　會議就下一階段轄區(qū)證券基金經(jīng)營機構歸位盡責、更好發(fā)揮服務實體經(jīng)濟功能提出了四點要求：一是全面適應注冊制改革要求，在投行業(yè)務上構建起有效的發(fā)行人質(zhì)量約束機制，在經(jīng)紀業(yè)務和資管業(yè)務等方面研究完善機制，當好資本市場“看門人”。二是堅守服務實體經(jīng)濟的基本定位，積極探索普惠金融服務的新業(yè)態(tài)、新模式，為省內(nèi)初創(chuàng)期、成長期中小企業(yè)提供全生命周期投融資服務，真正成為中小企業(yè)的成長伙伴。三是扎實推進科技賦能，搶抓數(shù)字化轉型的重大機遇，以金融科技提升內(nèi)部管理效能、助推財富管理轉型、提高信息技術安全水平，實現(xiàn)金融科技與業(yè)務相互促進、良性循環(huán)。四是主動推進行業(yè)文化建設，嚴格落實《浙江轄區(qū)證券基金行業(yè)文化建設工作方案》要求，抓好考核激勵、合規(guī)內(nèi)控、聲譽風險管理等三個關鍵環(huán)節(jié)，基本建成與業(yè)務發(fā)展相適應的行業(yè)文化制度機制和生態(tài)體系。

　　會議對2021年轄區(qū)機構監(jiān)管主要工作進行了具體部署，重點將落實“八個聚焦”：一是聚焦保薦業(yè)務，落實“看門人”職責頭號任務，強化內(nèi)控監(jiān)管，狠抓質(zhì)量提升，加大現(xiàn)場檢查，嚴格執(zhí)法問責，為全面實施注冊制夯實基礎；二是聚焦信息安全，做好安全生產(chǎn)排查、網(wǎng)絡安全保障、應急演練、疫情防控等各項工作，確保經(jīng)營平穩(wěn)正常；三是聚焦公司治理，進一步強化黨的領導與公司治理的有機結合，強化股東管理，健全“三會一層”機制；四是聚焦風險防控，遏制增量風險，化解存量風險，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風險的底線；五是聚焦適當性管理，壓實證券咨詢機構和基金銷售機構的適當性管理職責，確保規(guī)范運作；六是聚焦高質(zhì)量發(fā)展，支持行業(yè)機構拓寬投行業(yè)務深度，服務社會財富管理需求，提升服務實體經(jīng)濟質(zhì)效；七是聚焦廉潔從業(yè)，重點防控投行、資管等重點領域廉潔風險，強化監(jiān)督檢查和問責，創(chuàng)建風清氣正的行業(yè)廉潔文化；八是聚焦監(jiān)管執(zhí)法，對違法違規(guī)行為動真碰硬、抓早抓小、從嚴處理，始終保持“零容忍”態(tài)勢。

　　接下來，浙江證監(jiān)局將進一步引導轄區(qū)證券基金經(jīng)營機構“深耕浙江”、穩(wěn)中求進，為打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場做出更大貢獻，為浙江建設新時代全面展示中國特色社會主義制度優(yōu)越性的重要窗口提供更有力的支撐。