證監(jiān)會(huì)回答中證報(bào)記者提問(wèn)：督促上市證券公司成為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的“領(lǐng)頭羊”和“排頭兵”

　　證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)司司長(zhǎng)申兵4月12日在回答中國(guó)證券報(bào)記者關(guān)于“證監(jiān)會(huì)就修訂《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》公開(kāi)征求意見(jiàn)的主要考慮”提問(wèn)時(shí)表示，目前，我國(guó)上市證券公司共43家，總資產(chǎn)占全行業(yè)的77%，2023年的營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)分別占全行業(yè)的70%和77%，規(guī)模和實(shí)力在行業(yè)中的影響和地位舉足輕重。促進(jìn)上市證券公司的規(guī)范、穩(wěn)健發(fā)展，對(duì)于提升行業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和居民財(cái)富管理的質(zhì)效，具有十分重要和關(guān)鍵的意義。但從近年來(lái)的監(jiān)管實(shí)踐看，上市證券公司仍面臨“大而不強(qiáng)”的問(wèn)題，在發(fā)展理念、投資者保護(hù)、內(nèi)控治理、信息披露等方面距離一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和要求仍有較大差距。

　　這次修訂《規(guī)定》是落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)（試行）》的具體舉措。本次修訂突出目標(biāo)導(dǎo)向、問(wèn)題導(dǎo)向，從優(yōu)化發(fā)展理念、加強(qiáng)投資者保護(hù)、健全內(nèi)控治理、完善信息披露等方面對(duì)《規(guī)定》做了修改完善，目的是通過(guò)加強(qiáng)監(jiān)管，督促上市證券公司成為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的“領(lǐng)頭羊”和“排頭兵”。

　　新規(guī)對(duì)上市證券公司新的要求主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面：一是人民立場(chǎng)要更鮮明，要求上市證券公司履行好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、做好資本市場(chǎng)“看門(mén)人”的職責(zé)，強(qiáng)化上市公司姓“公”的意識(shí)，把維護(hù)各類(lèi)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益作為重中之重，健全客戶關(guān)系管理，切實(shí)提升投資者長(zhǎng)期回報(bào)。

　　二是發(fā)展理念要更先進(jìn)，要求上市證券公司堅(jiān)持把功能性放在首要位置，在聚焦主責(zé)主業(yè)，端正經(jīng)營(yíng)理念方面做好行業(yè)表率。市場(chǎng)融資應(yīng)當(dāng)合理審慎，提高資金使用效率,把有限的資源更好配置在助力科技自立自強(qiáng)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、服務(wù)居民財(cái)富管理等重點(diǎn)領(lǐng)域。

　　三是合規(guī)風(fēng)控要更嚴(yán)格，要求上市證券公司帶頭落實(shí)好全面風(fēng)險(xiǎn)管理和全員合規(guī)要求，更好發(fā)揮現(xiàn)代企業(yè)治理的有效性，強(qiáng)化內(nèi)部制衡，完善人員管理，優(yōu)化激勵(lì)約束。

　　四是信息披露要更透明，要求上市證券公司立足行業(yè)功能定位和風(fēng)險(xiǎn)特征，提高信息披露的針對(duì)性和有效性，及時(shí)披露凈資本和流動(dòng)性等相關(guān)核心風(fēng)控指標(biāo)和財(cái)務(wù)運(yùn)營(yíng)狀況，確保公司運(yùn)作更加透明，財(cái)務(wù)報(bào)表更加規(guī)范，市場(chǎng)約束更加有效。