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平安證券:將保護投資者合法權(quán)益理念融入各項業(yè)務(wù)場景

胡雨中國證券報·中證網(wǎng)

  日前,國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于加強監(jiān)管防范風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》(簡稱《意見》),《意見》深入貫徹中央金融工作會議精神,堅持問題導(dǎo)向,著眼長遠發(fā)展,站在推進金融強國建設(shè)、服務(wù)中國式現(xiàn)代化大局的高度,明確未來5年至本世紀中葉資本市場發(fā)展的目標和任務(wù),為打造安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場指明了方向。

  平安證券認為,證券機構(gòu)作為資本市場的重要參與主體、直接融資的服務(wù)商,在實體經(jīng)濟和資本市場中具有不可替代的作用。平安證券將全面學(xué)習(xí)、深刻領(lǐng)悟《意見》精神,積極貫徹落實相關(guān)決策部署,按照證監(jiān)會“兩強兩嚴”等政策文件的有關(guān)要求,聚焦主業(yè),做優(yōu)做強,把握好功能性和盈利性的關(guān)系,深入踐行“看門人”職責(zé),將保護投資者合法權(quán)益的理念融入各項業(yè)務(wù)場景,持續(xù)提升投行與財富管理能力建設(shè),助力多層次、高質(zhì)量資本市場體系建設(shè),為全面推進中國式現(xiàn)代化強國建設(shè)、民族復(fù)興偉業(yè)提供有力支撐。

  多措并舉 為證券機構(gòu)指明發(fā)展方向

  平安證券認為,此次《意見》的發(fā)布,為證券機構(gòu)指明了發(fā)展與監(jiān)管方向,主要體現(xiàn)在以下幾個方面。

  首先,再次明確證券基金機構(gòu)功能性定位。《意見》延續(xù)此前證監(jiān)會對校正行業(yè)機構(gòu)定位的要求,明確引導(dǎo)證券基金機構(gòu)樹立正確經(jīng)營觀念,處理好功能性和盈利性關(guān)系。

  其次,指明投行與財富管理能力建設(shè)是機構(gòu)重點發(fā)力方向。《意見》明確完善對衍生品、融資融券等重點業(yè)務(wù)的監(jiān)管制度,推動行業(yè)機構(gòu)加強投行和財富管理能力建設(shè),和此前證監(jiān)會對行業(yè)機構(gòu)專注主業(yè)、審慎開展資本消耗型業(yè)務(wù)、更好服務(wù)好實體經(jīng)濟和居民財富管理的要求一脈相承。

  此外,要求做好從業(yè)人員管理和行業(yè)文化建設(shè)?!兑庖姟访鞔_要積極培育良好的行業(yè)文化和投資文化,完善薪酬管理制度,建立健全從業(yè)人員分類名單制度和執(zhí)業(yè)聲譽管理機制,完善高管人員任職條件與備案管理制度,同時也對證券機構(gòu)的治理機制和合規(guī)管理提出了更高的要求。

  值得一提的是,《意見》首次提出建立中介機構(gòu)“黑名單制度”。平安證券認為,這是壓實中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任的重大舉措,旨在維護證券市場公平、公正和透明,保護投資者合法權(quán)益,有效遏制資本市場違規(guī)行為,提高市場規(guī)范化水平,增強投資者信心和安全感,促進市場持續(xù)健康發(fā)展。

  聚焦主業(yè)做優(yōu)做強 踐行“看門人”責(zé)任

  作為資本市場的參與主體之一,平安證券將聚焦主業(yè),做優(yōu)做強,把握好功能性和盈利性的關(guān)系,深入踐行“看門人”職責(zé)。

  在服務(wù)實體經(jīng)濟領(lǐng)域,平安證券將提高發(fā)行上市的標準和輔導(dǎo)質(zhì)效,高標準嚴要求對標各層次資本市場的上市指標,發(fā)掘和推薦真正具備成長性和投資價值的企業(yè)登陸資本市場;全周期陪伴客戶成長,將合規(guī)理念深植客戶意識,協(xié)助客戶構(gòu)建內(nèi)源式規(guī)范運作機制,將規(guī)范和督導(dǎo)工作貫穿客戶早期發(fā)展、穩(wěn)步成長、規(guī)劃上市、跨越式發(fā)展的全生命周期,為上市公司高質(zhì)量發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

  同時,平安證券加強“以融強產(chǎn)”,引導(dǎo)金融資源流向?qū)嶓w經(jīng)濟的重點領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié),助力形成新質(zhì)生產(chǎn)力。持續(xù)敦促上市公司不斷健全治理結(jié)構(gòu)、加強募投項目信息披露、嚴格遵守相關(guān)增減持規(guī)定,并引導(dǎo)和鼓勵上市公司加大現(xiàn)金分紅力度、提高股息率,增強投資者獲得感。此外,發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢,提升優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)甄別能力,推動上市并購重組整合力度,積極利用并購重組工具幫助上市公司做優(yōu)做強,推動產(chǎn)業(yè)整合及延伸,助力上市公司提升投資價值。

  踐行金融為民理念 持續(xù)提升合規(guī)風(fēng)控水平

  在投資者保護和居民財富管理領(lǐng)域,平安證券將踐行金融為民的理念,突出以人民為中心的價值取向,持續(xù)提升專業(yè)投研能力。逐步轉(zhuǎn)變“重銷售輕服務(wù)”的觀念,增強專業(yè)管理能力和價值創(chuàng)造能力,加大產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新,持續(xù)完善以“科學(xué)投資”為基本理念的資產(chǎn)配置研究、產(chǎn)品體系建設(shè)、客戶賬戶服務(wù)體系、投顧隊伍建設(shè)、平臺賦能體系,更好滿足人民群眾日益增長的財富管理需求。平安證券還將積極開展投資者教育和金融知識培訓(xùn)活動,幫助投資者提高金融素養(yǎng),樹立理性投資、價值投資、長期投資的理念。

  在公司治理和合規(guī)風(fēng)控方面,平安證券將不斷健全公司治理,提升合規(guī)風(fēng)控水平。進一步加強公司股東準入管理,構(gòu)建股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰、組織架構(gòu)精簡、職責(zé)邊界明確、信息披露健全、激勵約束合理、內(nèi)控制衡有效、執(zhí)業(yè)道德良好的公司治理架構(gòu)。平安證券還將嚴格按照監(jiān)管要求,加強行業(yè)文化建設(shè),全面落實全面風(fēng)險管理與全員合規(guī)管理,不斷提升員工合規(guī)風(fēng)控意識,完善人員管理和廉潔從業(yè)管理。

  未來,平安證券將繼續(xù)毫不動搖堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)、持之以恒加強黨的建設(shè)、堅持不懈文化鑄魂,優(yōu)化金融服務(wù)、提高服務(wù)效能、堅守合規(guī)底線,著力做好科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融五篇大文章,繼續(xù)與市場各參與方一起努力,推動我國金融高質(zhì)量發(fā)展,促進資本市場服務(wù)國家戰(zhàn)略的功能發(fā)揮,更好助力中國式現(xiàn)代化。

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