平安證券：將保護投資者合法權(quán)益理念融入各項業(yè)務(wù)場景

　　日前，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于加強監(jiān)管防范風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》（簡稱《意見》），《意見》深入貫徹中央金融工作會議精神，堅持問題導(dǎo)向，著眼長遠發(fā)展，站在推進金融強國建設(shè)、服務(wù)中國式現(xiàn)代化大局的高度，明確未來5年至本世紀中葉資本市場發(fā)展的目標和任務(wù)，為打造安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場指明了方向。

　　平安證券認為，證券機構(gòu)作為資本市場的重要參與主體、直接融資的服務(wù)商，在實體經(jīng)濟和資本市場中具有不可替代的作用。平安證券將全面學(xué)習(xí)、深刻領(lǐng)悟《意見》精神，積極貫徹落實相關(guān)決策部署，按照證監(jiān)會“兩強兩嚴”等政策文件的有關(guān)要求，聚焦主業(yè)，做優(yōu)做強，把握好功能性和盈利性的關(guān)系，深入踐行“看門人”職責(zé)，將保護投資者合法權(quán)益的理念融入各項業(yè)務(wù)場景，持續(xù)提升投行與財富管理能力建設(shè)，助力多層次、高質(zhì)量資本市場體系建設(shè)，為全面推進中國式現(xiàn)代化強國建設(shè)、民族復(fù)興偉業(yè)提供有力支撐。

　　多措并舉 為證券機構(gòu)指明發(fā)展方向

　　平安證券認為，此次《意見》的發(fā)布，為證券機構(gòu)指明了發(fā)展與監(jiān)管方向，主要體現(xiàn)在以下幾個方面。

　　首先，再次明確證券基金機構(gòu)功能性定位。《意見》延續(xù)此前證監(jiān)會對校正行業(yè)機構(gòu)定位的要求，明確引導(dǎo)證券基金機構(gòu)樹立正確經(jīng)營觀念，處理好功能性和盈利性關(guān)系。

　　其次，指明投行與財富管理能力建設(shè)是機構(gòu)重點發(fā)力方向。《意見》明確完善對衍生品、融資融券等重點業(yè)務(wù)的監(jiān)管制度，推動行業(yè)機構(gòu)加強投行和財富管理能力建設(shè)，和此前證監(jiān)會對行業(yè)機構(gòu)專注主業(yè)、審慎開展資本消耗型業(yè)務(wù)、更好服務(wù)好實體經(jīng)濟和居民財富管理的要求一脈相承。

　　此外，要求做好從業(yè)人員管理和行業(yè)文化建設(shè)?！兑庖姟访鞔_要積極培育良好的行業(yè)文化和投資文化，完善薪酬管理制度，建立健全從業(yè)人員分類名單制度和執(zhí)業(yè)聲譽管理機制，完善高管人員任職條件與備案管理制度，同時也對證券機構(gòu)的治理機制和合規(guī)管理提出了更高的要求。

　　值得一提的是，《意見》首次提出建立中介機構(gòu)“黑名單制度”。平安證券認為，這是壓實中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任的重大舉措，旨在維護證券市場公平、公正和透明，保護投資者合法權(quán)益，有效遏制資本市場違規(guī)行為，提高市場規(guī)范化水平，增強投資者信心和安全感，促進市場持續(xù)健康發(fā)展。

　　聚焦主業(yè)做優(yōu)做強 踐行“看門人”責(zé)任

　　作為資本市場的參與主體之一，平安證券將聚焦主業(yè)，做優(yōu)做強，把握好功能性和盈利性的關(guān)系，深入踐行“看門人”職責(zé)。

　　在服務(wù)實體經(jīng)濟領(lǐng)域，平安證券將提高發(fā)行上市的標準和輔導(dǎo)質(zhì)效，高標準嚴要求對標各層次資本市場的上市指標，發(fā)掘和推薦真正具備成長性和投資價值的企業(yè)登陸資本市場；全周期陪伴客戶成長，將合規(guī)理念深植客戶意識，協(xié)助客戶構(gòu)建內(nèi)源式規(guī)范運作機制，將規(guī)范和督導(dǎo)工作貫穿客戶早期發(fā)展、穩(wěn)步成長、規(guī)劃上市、跨越式發(fā)展的全生命周期，為上市公司高質(zhì)量發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

　　同時，平安證券加強“以融強產(chǎn)”，引導(dǎo)金融資源流向?qū)嶓w經(jīng)濟的重點領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，助力形成新質(zhì)生產(chǎn)力。持續(xù)敦促上市公司不斷健全治理結(jié)構(gòu)、加強募投項目信息披露、嚴格遵守相關(guān)增減持規(guī)定，并引導(dǎo)和鼓勵上市公司加大現(xiàn)金分紅力度、提高股息率，增強投資者獲得感。此外，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，提升優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)甄別能力，推動上市并購重組整合力度，積極利用并購重組工具幫助上市公司做優(yōu)做強，推動產(chǎn)業(yè)整合及延伸，助力上市公司提升投資價值。

　　踐行金融為民理念 持續(xù)提升合規(guī)風(fēng)控水平

　　在投資者保護和居民財富管理領(lǐng)域，平安證券將踐行金融為民的理念，突出以人民為中心的價值取向，持續(xù)提升專業(yè)投研能力。逐步轉(zhuǎn)變“重銷售輕服務(wù)”的觀念，增強專業(yè)管理能力和價值創(chuàng)造能力，加大產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新，持續(xù)完善以“科學(xué)投資”為基本理念的資產(chǎn)配置研究、產(chǎn)品體系建設(shè)、客戶賬戶服務(wù)體系、投顧隊伍建設(shè)、平臺賦能體系，更好滿足人民群眾日益增長的財富管理需求。平安證券還將積極開展投資者教育和金融知識培訓(xùn)活動，幫助投資者提高金融素養(yǎng)，樹立理性投資、價值投資、長期投資的理念。

　　在公司治理和合規(guī)風(fēng)控方面，平安證券將不斷健全公司治理，提升合規(guī)風(fēng)控水平。進一步加強公司股東準入管理，構(gòu)建股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰、組織架構(gòu)精簡、職責(zé)邊界明確、信息披露健全、激勵約束合理、內(nèi)控制衡有效、執(zhí)業(yè)道德良好的公司治理架構(gòu)。平安證券還將嚴格按照監(jiān)管要求，加強行業(yè)文化建設(shè)，全面落實全面風(fēng)險管理與全員合規(guī)管理，不斷提升員工合規(guī)風(fēng)控意識，完善人員管理和廉潔從業(yè)管理。

　　未來，平安證券將繼續(xù)毫不動搖堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)、持之以恒加強黨的建設(shè)、堅持不懈文化鑄魂，優(yōu)化金融服務(wù)、提高服務(wù)效能、堅守合規(guī)底線，著力做好科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融五篇大文章，繼續(xù)與市場各參與方一起努力，推動我國金融高質(zhì)量發(fā)展，促進資本市場服務(wù)國家戰(zhàn)略的功能發(fā)揮，更好助力中國式現(xiàn)代化。