新版私募基金登記材料清單和備案關注要點發(fā)布

　　6月2日晚，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布新版《私募基金管理人登記申請材料清單》和《私募投資基金備案關注要點》。為確保平穩(wěn)過渡，《登記材料清單》設置3個月過渡期，自2022年9月3日起，所有申請機構應當按照新版清單要求提交申請材料。《備案關注要點》自發(fā)布之日起開始實施。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，新版《登記材料清單》和《備案關注要點》的發(fā)布，將提升私募基金管理人及申請機構辦理登記備案業(yè)務便利度，有利于引導行業(yè)規(guī)范發(fā)展。

　　細化投資專業(yè)性材料內(nèi)容

　　此次協(xié)會更新《登記材料清單》是為了進一步提高工作透明度，便利申請機構對照準備登記相關材料。事實上，早在2020年，協(xié)會就發(fā)布《登記材料清單》，規(guī)范了私募基金管理人申請材料要求。 

　　新版的《登記材料清單》整合碎片化承諾函材料，減少重復報送內(nèi)容，結合登記核查實踐經(jīng)驗，以問題為導向，按照不同類別私募基金管理人運作特點，更新登記材料要求。一方面，細化投資專業(yè)性材料內(nèi)容，明確工作經(jīng)驗要求。分類細化了負責投資的高管人員投資能力材料內(nèi)容，明確了不同類別高管人員應具備的工作經(jīng)歷，加強高管人員穩(wěn)定性材料要求。另一方面，強化誠信信息填報，加強風險防范。從主要出資人、實際控制人、高管人員等方面，細化了誠信信息填報內(nèi)容，加強過往誠信記錄情況核查。對存在誠信問題、嚴重負面輿情、重大經(jīng)營風險、錯綜復雜集團化運作等問題的申請機構，協(xié)會可以采用征詢相關部門意見、加強問詢等方式進一步了解情況。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，新版的《登記材料清單》有四大變化：首先，合并刪減部分材料要求，減輕管理人填報負擔。其次，細化了人員專業(yè)性材料要求，強調(diào)信義義務。新版《登記材料清單》不僅明確了投資業(yè)績證明材料的規(guī)模要求，也適度地對投資的材料年限進行了細化規(guī)定。再次，明確了高管人員的工作經(jīng)歷要求，強化履職能力。最后，加強關注誠信水平和集團化等問題，加強風險防范。

　　并非創(chuàng)設新規(guī)則

　　為進一步明確私募投資基金備案標準，提升備案效率及透明度，協(xié)會梳理形成《備案關注要點》，明確并細化了私募投資基金備案關注內(nèi)容。從體例上看，分為18條私募證券投資基金備案關注要點，和20條私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金備案關注要點兩類，針對不同類型基金特點梳理了差異化備案要求。

　　從內(nèi)容上看，《備案關注要點》囊括產(chǎn)品備案須遵守的各類規(guī)則，特別是對于規(guī)則只有原則性規(guī)定的，明確了規(guī)則落地的具體執(zhí)行要求，提高規(guī)則理解度和適用性。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，《備案關注要點》并不創(chuàng)設新的規(guī)則，也并非給私募基金登記備案提高門檻。《備案關注要點》提煉募集、投資、管理等各環(huán)節(jié)產(chǎn)品核心要素，具有全面性，同時針對私募證券、私募股權和創(chuàng)投落實了差異化要求。此外，該文件關注風險防范，強化操作實用性。