北京證券交易所召開第一屆上市委員會(huì)2021年度工作會(huì)議

　　據(jù)北京證券交易所4月6日消息，2022年3月31日，北京證券交易所第一屆上市委員會(huì)（簡(jiǎn)稱上市委）通過(guò)“現(xiàn)場(chǎng)+視頻”的形式召開2021年度工作會(huì)議，總結(jié)了上市委2021年度主要工作，并就2022年工作進(jìn)行了座談交流。

　　2021年，上市委立足北交所改革發(fā)展大局，秉承專業(yè)精神，以高度的責(zé)任感和使命感履行審議和咨詢職責(zé)，主要開展了以下四方面工作。一是順利完成上市委平移組建工作。根據(jù)北交所總體平移新三板精選層各項(xiàng)基礎(chǔ)制度的安排，33名原新三板掛牌委委員平移擔(dān)任上市委委員。二是進(jìn)一步完善制度規(guī)則體系。從職責(zé)定位、審議程序、回避管理、紀(jì)律監(jiān)督等方面，進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)委員履職的全過(guò)程規(guī)范。三是平穩(wěn)高效履行審議職責(zé)。截至2021年底，上市委共召開審議會(huì)議30場(chǎng)，審議40家次公開發(fā)行并上市申請(qǐng)，36家公司獲通過(guò)（其中3家經(jīng)暫緩審議后再次審議通過(guò)），審議通過(guò)率97.22%；委員共提出403個(gè)現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)詢問(wèn)題，涉及規(guī)范性、信息披露和募集資金投向等3個(gè)方面17類問(wèn)題，平均每家次企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)詢問(wèn)題約7個(gè)。四是充分發(fā)揮專家把關(guān)作用。堅(jiān)持以信息披露為核心，堅(jiān)守財(cái)務(wù)真實(shí)性底線，聚焦審核重大性和針對(duì)性，通過(guò)審議和問(wèn)詢，督促中介機(jī)構(gòu)切實(shí)履行盡職調(diào)查職責(zé)，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，防止“帶病闖關(guān)”。除審議公開發(fā)行股票并上市申請(qǐng)外，上市委2021年還出具了24份咨詢意見，主要涉及股份公司改制、研發(fā)費(fèi)用資本化、新業(yè)務(wù)新模式的收入確認(rèn)、政府補(bǔ)助核算等專業(yè)性問(wèn)題。

　　與會(huì)委員認(rèn)為，2021年是北交所和新三板改革發(fā)展歷史上極具重要意義的一年，設(shè)立北交所是黨中央、國(guó)務(wù)院作出的重大戰(zhàn)略部署、交辦的重要政治任務(wù)，是資本市場(chǎng)更好支持中小企業(yè)發(fā)展壯大的內(nèi)在需要，是落實(shí)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的必然要求。作為北交所上市委委員，要深刻把握國(guó)家政策要求，充分理解中小企業(yè)發(fā)展要義，充分提升立足中小企業(yè)發(fā)展特點(diǎn)的識(shí)別審查能力。

　　委員就上市委2022年工作進(jìn)行了深入交流，形成了共識(shí)。一是要嚴(yán)守廉潔底線，自覺(jué)接受監(jiān)督。上市委是高質(zhì)量建設(shè)北交所的重要安排和職能設(shè)置，責(zé)任重大，全體委員要進(jìn)一步提高政治站位，心懷“國(guó)之大者”，深刻認(rèn)識(shí)廉政建設(shè)成效是判斷改革落實(shí)效果到不到位的一個(gè)重要標(biāo)尺，必須保持嚴(yán)的標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)的作風(fēng)、鐵的紀(jì)律扎實(shí)做好各項(xiàng)工作，堅(jiān)決不在廉潔方面掉鏈子、出漏子。二是要立足審查對(duì)象特點(diǎn)，提升識(shí)別創(chuàng)新型中小企業(yè)的精準(zhǔn)性和包容度。在全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制改革的背景下，要準(zhǔn)確把握北交所服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的定位，從企業(yè)的成長(zhǎng)特點(diǎn)、規(guī)律和階段出發(fā)，充分包容企業(yè)的經(jīng)營(yíng)多樣性。三是要堅(jiān)持以信息披露為中心，充分發(fā)揮存量企業(yè)監(jiān)管優(yōu)勢(shì)。用好掛牌階段的監(jiān)管資源和監(jiān)管成果，聚焦核心問(wèn)題和重大疑點(diǎn)，引導(dǎo)發(fā)行人“說(shuō)清楚”，督促中介機(jī)構(gòu)“核清楚”，確保投資者“看清楚”，以信息披露方式向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn)，提高發(fā)行人信息披露對(duì)投資者決策的有用性。四是要以專業(yè)為基礎(chǔ)，做到業(yè)精技良、勤勉敬業(yè)。要從服務(wù)中小企業(yè)、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略大局出發(fā)，不斷提高專業(yè)水準(zhǔn)，更好適應(yīng)北交所市場(chǎng)發(fā)展的需要。要堅(jiān)持依規(guī)開展審議工作，依靠自身專業(yè)知識(shí)和職業(yè)操守作出獨(dú)立判斷，切實(shí)把好市場(chǎng)“入口關(guān)”，保護(hù)投資者合法權(quán)益。