開展問卷調(diào)查 編制工作底稿 湖北證監(jiān)局為反洗錢檢查做好準(zhǔn)備

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）湖北證監(jiān)局網(wǎng)站7月7日消息，根據(jù)證監(jiān)會相關(guān)工作要求，湖北證監(jiān)局近期編制調(diào)查問卷，下發(fā)轄區(qū)所有機(jī)構(gòu)監(jiān)管對象，對2017年以來轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)接受反洗錢主管部門檢查的情況進(jìn)行摸底調(diào)查，為后續(xù)開展證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)反洗錢工作檢查奠定基礎(chǔ)。

　　此次調(diào)查共向轄區(qū)各法人及分支機(jī)構(gòu)發(fā)送調(diào)查問卷143份，回收143份，回收率100%。經(jīng)調(diào)查統(tǒng)計，2017年至今，轄區(qū)共23家機(jī)構(gòu)接受人民銀行及其分支行反洗錢現(xiàn)場檢查。按照機(jī)構(gòu)類型分類，證券分支機(jī)構(gòu)有20家，期貨分支機(jī)構(gòu)2家，基金銷售機(jī)構(gòu)1家。按照檢查時間分類，2017年有3家機(jī)構(gòu)接受檢查（證券3家），2018年有13家機(jī)構(gòu)接受檢查（證券12家、期貨1家），2019年有7家機(jī)構(gòu)接受檢查（證券5家、期貨1家、基金銷售1家）。統(tǒng)計期間，僅有1家機(jī)構(gòu)2019年被反洗錢主管部門處罰。

　　目前，湖北證監(jiān)局已依據(jù)證監(jiān)會發(fā)布的《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》兩項規(guī)章，編制了相關(guān)工作底稿，為后續(xù)開展反洗錢檢查做好準(zhǔn)備。湖北證監(jiān)局表示，下一步，該局將依托全面檢查、“雙隨機(jī)”檢查等各類現(xiàn)場檢查，增加反洗錢檢查項目，開展轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)反洗錢工作檢查，貫徹落實證監(jiān)會反洗錢工作要求。