上交所副總經理闕波：科創(chuàng)板提質增效為全市場推行注冊制積累經驗

　　在第三屆中小投資者服務論壇上，上交所副總經理闕波表示，新證券法體現了鮮明的改革導向，融入了注冊制改革新理念，提供了市場發(fā)展的新保障，創(chuàng)立了投資者保護新制度，特別是建立了中國特色的證券代表人訴訟制度，賦予投保機構提起特別代表人訴訟的職能。

　　闕波認為，新證券法適應注冊制改革的需要，明確了交易所的自律管理職責，豐富了交易所的自律管理措施，強化了交易所職責履行的約束和規(guī)范。他介紹，新證券法實施以來，上交所按照中國證監(jiān)會統一部署，認真落實注冊制改革部署。充分發(fā)揮科創(chuàng)板試點注冊制試驗田功能，初步形成了可復制、可推廣的經驗，推動改革向縱深邁進。截至8月25日，科創(chuàng)板上市公司達到159家，總市值逾2.84萬億元。

　　上交所注重完善交易所自律管理規(guī)則，推進交易規(guī)則等基本業(yè)務規(guī)則及配套細則的制定和修改。全面夯實發(fā)行上市審核、持續(xù)監(jiān)管、交易組織和會員管理等方面的自律管理規(guī)則基礎，清理不適應證券市場發(fā)展的業(yè)務規(guī)則。目前，已新制定業(yè)務規(guī)則26件，修改規(guī)則10件，集中廢止了13件業(yè)務規(guī)則和33件業(yè)務指南。公布監(jiān)管和市場服務事項清單，全面公開職責清單，精簡優(yōu)化辦理要求，推進“陽光監(jiān)管、友好服務”。

　　闕波指出，當前，國際經濟復蘇的不確定性仍在增加，我國經濟面臨的困難挑戰(zhàn)仍較為突出，完成資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定各項任務需要付出更大努力。他表示，下一步，上交所將深入貫徹“建制度、不干預、零容忍”的方針，認真落實新證券法規(guī)定的各項職責，在中國證監(jiān)會統一領導下，扎實推進改革、創(chuàng)新、開放、監(jiān)管和服務等各項工作，更好地支持實體經濟高質量發(fā)展，更好地維護投資者各項合法權益。持續(xù)推進科創(chuàng)板注冊制改革，加大支持鼓勵具有科創(chuàng)屬性的新經濟企業(yè)登陸科創(chuàng)板并通過科創(chuàng)板做優(yōu)做強，持續(xù)推進科創(chuàng)板審核工作提質增效和交易制度創(chuàng)新，加快建立長期投資者制度，為在全市場推行注冊制繼續(xù)積累經驗。

　　堅持規(guī)范與發(fā)展并重，完善交易所自律管理規(guī)則體系，全面清理“口袋政策”和“隱形門檻”，進一步提高監(jiān)管和服務的公開性和透明度；密切關注市場風險，加大對內幕交易、市場操縱等違法行為的線索核查力度，加強對信息披露違規(guī)、異常交易行為的自律監(jiān)管，努力營造法治誠信的市場環(huán)境；加強投資者教育和保護，持續(xù)開展普法宣傳，有效支持證券代表人訴訟制度等投保制度落地實施，努力培育理性投資、價值投資和長期投資的市場投資生態(tài)。