徐明：積極做好新三板實施注冊制準(zhǔn)備

　　12月9日，全國股轉(zhuǎn)公司總經(jīng)理徐明在“2020新三板高峰論壇暨新三板華南基地揭牌儀式”致辭時指出，全國股轉(zhuǎn)公司將結(jié)合市場實踐和企業(yè)特點(diǎn)，積極做好在新三板實施注冊制準(zhǔn)備。

　　徐明表示，全國股轉(zhuǎn)公司將深刻領(lǐng)會黨中央、國務(wù)院精神，按照證監(jiān)會黨委部署，主動融入“十四五”規(guī)劃整體布局，持續(xù)推進(jìn)改革創(chuàng)新，深入了解企業(yè)、投資人和市場中介核心關(guān)切，把握好中小企業(yè)發(fā)展規(guī)律，推動完善資本市場支持中小企業(yè)發(fā)展政策體系、制度體系、服務(wù)體系，打造服務(wù)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展平臺，服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

　　一是將持續(xù)強(qiáng)化市場融資交易功能，提高中小企業(yè)直接融資比重。“十四五”規(guī)劃建議提出，全面實行股票發(fā)行注冊制。目前科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板已試點(diǎn)注冊制，下一步注冊制將推廣到主板和新三板。全國股轉(zhuǎn)公司將結(jié)合市場實踐和企業(yè)特點(diǎn)，積極做好在新三板實施注冊制準(zhǔn)備，并以注冊制為牽引完善發(fā)行承銷、信息披露、投資者保護(hù)等基礎(chǔ)制度。聚焦中小企業(yè)特征，探索建立更加精準(zhǔn)、包容的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和更加多元、靈活的準(zhǔn)入路徑。豐富融資工具，補(bǔ)充可轉(zhuǎn)債等股債結(jié)合類融資產(chǎn)品。優(yōu)化融資制度，推出精選層再融資規(guī)則。完善交易機(jī)制，推出混合交易，發(fā)揮做市商提高交易效率的重要作用，推進(jìn)融資融券制度落地，豐富市場指數(shù)。推動和引導(dǎo)各類資金入市，優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)和市場流動性管理工具。

　　二是將持續(xù)提升市場治理能力，夯實市場健康運(yùn)行的基礎(chǔ)。按照“建制度、不干預(yù)、零容忍”原則，以提高掛牌公司質(zhì)量為著力點(diǎn)，全面完善市場監(jiān)管制度機(jī)制。隨著注冊制全面實施，交易場所一線監(jiān)管職責(zé)也更加突出。全國股轉(zhuǎn)公司將同步完善監(jiān)管制度、提高監(jiān)管效能、發(fā)揮監(jiān)管合力和科技監(jiān)管優(yōu)勢，提升市場綜合治理能力，持續(xù)提高掛牌公司質(zhì)量，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為，加大投資者合法權(quán)益保護(hù)力度，守住風(fēng)險底線。

　　三是將持續(xù)提升市場服務(wù)質(zhì)效，使中小企業(yè)更全面感受新三板市場的溫度。延伸服務(wù)觸角，密切聯(lián)系各地政府、金融局、高新區(qū)，發(fā)揮區(qū)域服務(wù)基地屬地優(yōu)勢，創(chuàng)新在地化服務(wù)形式，建立擬掛牌企業(yè)和掛牌企業(yè)聯(lián)絡(luò)機(jī)制，加強(qiáng)一對一市場政策宣講和培訓(xùn)。立足企業(yè)需求和新三板定位，依托科技力量，探索更具針對性的投融資對接服務(wù)，搭建綜合性信息服務(wù)平臺，發(fā)揮市場信息樞紐功能。配合證監(jiān)會建立證券公司利用新三板市場服務(wù)中小企業(yè)的常態(tài)化評價機(jī)制，引導(dǎo)證券公司進(jìn)一步做好市場服務(wù)。