深交所圈定2021年上市公司監(jiān)管服務五大任務

　　2020年，邁入而立之年的深交所，以貫徹新證券法為契機，以提高上市公司質量為主線，抓好重點改革攻堅，成功實現(xiàn)創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制平穩(wěn)落地，全面推進落實新一輪退市制度改革，改革創(chuàng)新成效顯著。

　　展望2021年，深交所圈定上市公司監(jiān)管服務五大工作重點：以注冊制為龍頭，支持科技創(chuàng)新引領經濟高質量發(fā)展；以建制度為主線，構建促進資本高效循環(huán)的制度體系；以提質量為重點，堅持信息披露與公司治理監(jiān)管“雙輪驅動”；以防風險為導向，加強風險管理能力建設；以優(yōu)服務為著力點，鍛造深市特色高效服務機制。

　　全力做好重點改革攻堅

　　2020年，深交所成功實現(xiàn)創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制平穩(wěn)落地。面對錯綜復雜的國內外形勢，深交所修訂發(fā)布發(fā)行、上市、再融資、并購重組、退市、持續(xù)監(jiān)管等系列規(guī)則，同步推進市場組織、系統(tǒng)改造、推廣服務、投資者教育、宣傳引導等工作。經過119個晝夜奮戰(zhàn)，創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制于8月24日平穩(wěn)落地，開啟了推進資本市場全面深化改革、服務實體經濟高質量發(fā)展的新紀元。

　　截至2020年底，創(chuàng)業(yè)板已受理首發(fā)、再融資、并購重組項目542個、267個、16個，已經有74家試點注冊制的IPO企業(yè)注冊生效。創(chuàng)業(yè)板在注冊制改革帶來系列“升級”后，服務成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)的板塊定位愈發(fā)明晰，在推動科技、資本和實體經濟之間的更高水平循環(huán)方面起到更深刻的作用，市場各方改革獲得感明顯增強。

　　深圳某創(chuàng)投公司負責人表示，創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制，是首次將注冊制推向存量市場的資本市場重大改革，意義重大。他認為，創(chuàng)業(yè)板實行注冊制為A股市場帶來更多活力，吸引更多創(chuàng)新成長企業(yè)在境內上市，創(chuàng)投、券商等獲得高速成長、追趕世界一流對手的機會�！癆股未來會是全球最具吸引力、最好的資本市場�！�

　　2020年，深交所全面推進落實新一輪退市制度改革。深交所優(yōu)化財務類、市場類、規(guī)范類和重大違法類退市標準，壓縮退市程序，簡化重大違法強制退市流程，推動提高存量上市公司質量。2020年，深交所對樂視網(wǎng)、*ST凱迪等11家公司作出終止上市決定，近半數(shù)為面值退市，價值投資、長期投資理念日漸深入人心，退市難、退市慢的資本市場頑疾逐步得到解決。

　　2020年，深交所積極探索、持續(xù)推進“先行先試”重大改革任務，包括研究制定新三板掛牌公司轉板創(chuàng)業(yè)板上市機制，出臺轉板上市辦法征求意見稿；梳理總結持續(xù)監(jiān)管規(guī)則適用執(zhí)行情況，加快規(guī)則制度改革創(chuàng)新；跟蹤評估新制度、新規(guī)則實施效果，為全市場推行注冊制積累經驗，做好全面推行注冊制各項準備工作。

　　圈定2021年工作重點

　　2021年是“十四五”規(guī)劃的開局、全面建設社會主義現(xiàn)代化國家新征程開啟之年，也是中國共產黨建黨100周年。深交所表示，將立足新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，構建新發(fā)展格局，扎實做好上市公司監(jiān)管服務各項工作，奮力建設優(yōu)質創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所，助力“十四五”開好局。

　　一是以注冊制為龍頭，支持科技創(chuàng)新引領經濟高質量發(fā)展。持續(xù)鞏固創(chuàng)業(yè)板改革成果，系統(tǒng)總結注冊制試點經驗，深化深市板塊改革，把支持科技創(chuàng)新、以創(chuàng)新引領高質量發(fā)展擺在更加突出位置。研究完善創(chuàng)新企業(yè)持續(xù)監(jiān)管規(guī)定，加快推動新三板掛牌公司轉板創(chuàng)業(yè)板上市落地，支持更多優(yōu)質企業(yè)利用資本市場發(fā)展壯大。

　　二是以建制度為主線，構建促進資本高效循環(huán)的制度體系。全面深入落實新證券法，以推行注冊制與健全常態(tài)化退市機制為抓手，加快全面修訂《股票上市規(guī)則》，充實完善行業(yè)信息披露指引，持續(xù)優(yōu)化各項基礎制度。推動修訂并購重組、股權激勵相關制度，依法支持上市公司主動退市，暢通市場化、多元化退出渠道。

　　三是以提質量為重點，堅持信息披露與公司治理監(jiān)管“雙輪驅動”。持續(xù)推進提高上市公司質量，落實公司治理專項行動方案，構建上市公司監(jiān)管長效機制，加強對治理薄弱、運作混亂公司和大股東、董監(jiān)高等關鍵少數(shù)的監(jiān)管，著力培育“好公司有獎勵、差公司有代價”的差異化市場約束機制�？偨Y公司治理最佳實踐，充分發(fā)揮示范引導作用。

　　四是以防風險為導向，加強風險管理能力建設。健全風險定期排查機制，提升風險監(jiān)測、預警、應對能力，努力做到風險應對走在市場曲線前面。進一步壓降股票質押風險，分類處置資金占用、違規(guī)擔保等突出問題，“零容忍”打擊欺詐發(fā)行、財務造假等違法違規(guī)行為。強化中介機構監(jiān)管，探索對保薦機構現(xiàn)場督導，加大對中介機構責任追究和處罰力度，壓實資本市場“看門人”責任。

　　五是以優(yōu)服務為著力點，鍛造深市特色高效服務機制。貫徹“寓監(jiān)管于服務”理念，強化主動服務，找準資本市場和國企改革結合點，支持國有企業(yè)混改和做大做強，推動民企轉型升級相關舉措落地，更好服務“三創(chuàng)”“四新”企業(yè)。