強(qiáng)化協(xié)同配合 答好提高上市公司質(zhì)量“新考題”
以2020年10月國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》(下稱《意見》)為標(biāo)志,提高上市公司質(zhì)量上升到新高度。半年來,有關(guān)單位紛紛出臺配套舉措,落實(shí)部署,強(qiáng)化實(shí)施,政策合力不斷加強(qiáng),協(xié)同效應(yīng)逐漸顯現(xiàn),開創(chuàng)了上市公司提質(zhì)增效的全新局面。中國證券報(bào)記者獲悉,下一步,證監(jiān)會將進(jìn)一步強(qiáng)化與各單位的協(xié)同配合,主動(dòng)增強(qiáng)工作的實(shí)效性和預(yù)期性,扎實(shí)推動(dòng)《意見》各項(xiàng)安排落地見效。
積極響應(yīng) 形成同頻共振
中國證券報(bào)記者注意到,《意見》印發(fā)后,多地出臺相關(guān)文件,提高上市公司質(zhì)量行動(dòng)在各地形成同頻共振。
北京近日出臺《關(guān)于進(jìn)一步推動(dòng)提高北京上市公司質(zhì)量的若干措施》,從提高上市公司治理水平、形成提高上市公司質(zhì)量的工作合力等方面制定了16條具體措施,明確由北京證監(jiān)局、北京市金融局負(fù)責(zé)牽頭抓總,相關(guān)責(zé)任單位共涉及16個(gè)市級部門,16個(gè)區(qū)級政府,各級政府部門要充分履行各自職責(zé),并發(fā)揮合力,建立跨部門協(xié)作機(jī)制,優(yōu)化政策環(huán)境和生態(tài)體系,共同推動(dòng)上市公司質(zhì)量整體提升。
此外,《關(guān)于加快推動(dòng)廣西資本市場高質(zhì)量發(fā)展的意見》《遼寧省人民政府關(guān)于提高全省上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見》《海南省人民政府關(guān)于提高上市公司質(zhì)量促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見》于近期由相關(guān)省份發(fā)布。
證監(jiān)會介紹,《意見》印發(fā)后,全系統(tǒng)上下積極行動(dòng),凝聚系統(tǒng)內(nèi)外合力,狠抓宣講培訓(xùn),掀起了廣泛學(xué)習(xí)貫徹《意見》的熱潮。先后組織召開6場涉及36個(gè)轄區(qū)地方政府的提高上市公司質(zhì)量經(jīng)驗(yàn)交流會,交流貫徹落實(shí)《意見》的經(jīng)驗(yàn)做法和化解風(fēng)險(xiǎn)的典型案例,推動(dòng)浙江、上海等二十余個(gè)省區(qū)市政府出臺了配套文件,充分調(diào)動(dòng)了地方政府積極性,邀請18個(gè)部委召開了上市公司規(guī)范運(yùn)作小組會議,充分調(diào)動(dòng)有關(guān)部委的積極性。
協(xié)同配合 解決突出問題
《意見》明確,增加制度供給,優(yōu)化政策環(huán)境,加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作,協(xié)同處置上市公司風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)內(nèi)人士反映,《意見》落地后,協(xié)同配合的監(jiān)管體制不斷完善,上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)、違規(guī)擔(dān)保等部分突出問題得到有效解決。
比如,《意見》要求,建立多部門共同參與的上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制,強(qiáng)化場內(nèi)外一致性監(jiān)管,加強(qiáng)質(zhì)押信息共享。為此,證監(jiān)會協(xié)調(diào)地方政府制定“一司一策”方案,通過“重組一批、重整一批、退市一批”等方式化解風(fēng)險(xiǎn),形成“共建共治共享”的協(xié)作機(jī)制。在各方努力下,存量上市公司風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)下降。
又比如,針對違規(guī)擔(dān)保治理行政和司法的合力逐漸形成。最高人民法院已發(fā)布《全國法院民商事審判工作會議紀(jì)要》,對公司為他人提供擔(dān)保相關(guān)問題做出裁判指導(dǎo),肯定了上市公司公告及決策程序的必要性。業(yè)內(nèi)人士指出,解決上市公司違規(guī)擔(dān)保頑疾離不開行政司法“雙劍合璧”。
形成合力 完善監(jiān)管體系
《意見》在厘清責(zé)任分工的同時(shí),也強(qiáng)調(diào)凝聚各方合力!兑庖姟诽貏e要求,完善上市公司綜合監(jiān)管體系,推進(jìn)上市公司監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺建設(shè),建立健全財(cái)政、稅務(wù)、海關(guān)、金融、市場監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、地方政府、司法機(jī)關(guān)等單位的信息共享機(jī)制。
為落實(shí)《意見》精神,進(jìn)一步凝聚各方合力,去年11月26日,證監(jiān)會牽頭組織召開上市公司規(guī)范運(yùn)作專題工作小組工作會議,研究部署《意見》落實(shí)相關(guān)工作。國家發(fā)改委等11家規(guī)范運(yùn)作小組成員單位,中央網(wǎng)信辦等7家特邀單位參會。會議通報(bào)了近期證監(jiān)會系統(tǒng)貫徹落實(shí)《意見》的有關(guān)工作情況,研究了《意見》的任務(wù)分工,明確了《意見》落實(shí)的時(shí)間表和路線圖。圍繞規(guī)范公司治理、解決上市公司資金占用違規(guī)擔(dān)保等突出問題,加大上市公司違法違規(guī)行為的打擊力度、協(xié)調(diào)平衡資本市場融資端和投資端、吸引更多中長期資金入市等方面議題,形成了100余項(xiàng)貫徹落實(shí)工作舉措。
作為《意見》落實(shí)、溝通和服務(wù)的平臺,規(guī)范運(yùn)作小組進(jìn)一步凝聚了各部委間的工作合力,各方在加強(qiáng)《意見》的貫徹落實(shí)、抓實(shí)抓好提高上市公司質(zhì)量工作方面達(dá)成了共識,主動(dòng)增強(qiáng)落實(shí)的主動(dòng)性和自覺性,有利于加快形成“共建共治共享”的工作格局。下一步,證監(jiān)會將進(jìn)一步強(qiáng)化與各單位的協(xié)同配合,主動(dòng)增強(qiáng)工作的實(shí)效性和預(yù)期性,扎實(shí)推動(dòng)《意見》各項(xiàng)安排落地見效。
“提高上市公司質(zhì)量是一項(xiàng)系統(tǒng)工程!敝袊嗣翊髮W(xué)金融與證券研究所聯(lián)席所長趙錫軍建議監(jiān)管部門持續(xù)完善市場機(jī)制,優(yōu)化市場環(huán)境,進(jìn)一步推動(dòng)強(qiáng)化“共建共治共享”的聯(lián)動(dòng)協(xié)同,爭取各部委、各級政府出臺針對性支持政策,助力上市公司實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。