上交所2020年社會(huì)責(zé)任報(bào)告：推進(jìn)資本市場(chǎng)雙向開放 綠色經(jīng)營、扶貧抗疫、創(chuàng)新發(fā)展成關(guān)鍵詞

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃一靈）6月4日，《上海證券交易所2020年社會(huì)責(zé)任報(bào)告》（以下簡(jiǎn)稱《報(bào)告》）正式發(fā)布。記者注意到，《報(bào)告》闡述了上交所在2020年實(shí)現(xiàn)自身發(fā)展的同時(shí)，積極履行社會(huì)責(zé)任的具體情況，披露了上交所履行經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)方面責(zé)任的理念、實(shí)踐和成績(jī)，這也是上交所發(fā)布的第四份社會(huì)責(zé)任報(bào)告。

　　《報(bào)告》顯示，截至2020年底，上交所共有上市公司1800家，股票總市值45.5萬億元，成交金額84萬億元，籌資總額3477.1億元。股票期權(quán)合約累計(jì)成交9.8億張，累計(jì)成交面值36.8萬億元，年末股票期權(quán)投資者賬戶總數(shù)達(dá)49萬。債券現(xiàn)貨掛牌20378只，托管規(guī)模13.2萬億元，籌資金額6.6萬億元，累計(jì)成交金額270.6萬億元�；�金掛牌總數(shù)373只，總市值9329億元，累計(jì)成交金額10.8萬億元。

　　加快建設(shè)綠色金融市場(chǎng)

　　全方位踐行綠色經(jīng)營理念，努力為推進(jìn)碳達(dá)峰、碳中和貢獻(xiàn)力量，上交所首先從自身開展節(jié)能減排工作做起。

　　2020年前三季度，上交所本部能耗使用1383.62噸標(biāo)煤（當(dāng)量值），較2019年同期（1424.7噸標(biāo)煤）降低2.88%。第四季度起，上交所主要職能部門搬遷至上海金融交易廣場(chǎng)新大樓，新大樓綠色環(huán)保設(shè)計(jì)成功實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排。

　　與此同時(shí)，上交所加快建設(shè)綠色金融市場(chǎng)，包括加大綠色股票支持力度、大力發(fā)展綠色債券市場(chǎng)、豐富綠色投資創(chuàng)新產(chǎn)品、強(qiáng)化綠色理念宣傳教育等。

　　股票方面，2020年，滬市主板新上市公司中，新能源、節(jié)能環(huán)保企業(yè)4家，首發(fā)融資63.15億元；同年，科創(chuàng)板上市新能源、節(jié)能環(huán)保企業(yè)19家、首發(fā)融資達(dá)206.65億元。截至2020年末，有33家新能源、節(jié)能環(huán)保企業(yè)在審或在注冊(cè)發(fā)行階段。

　　債券方面，截至2020年底，共計(jì)188只綠色公司債、49期256只綠色ABS在上交所發(fā)行，發(fā)行規(guī)模共計(jì)2479億元。其中2020年共發(fā)行73只綠色公司債、45只綠色ABS，合計(jì)發(fā)行規(guī)模達(dá)680億元。

　　創(chuàng)新產(chǎn)品方面，2020年，上交所掛牌上市了博時(shí)中證可持續(xù)發(fā)展100ETF，首募規(guī)模超過14.7億元，為同類型規(guī)模最大的基金產(chǎn)品。該基金跟蹤中證可持續(xù)發(fā)展100指數(shù)，是國內(nèi)首只可持續(xù)發(fā)展主題投資ETF。同時(shí)，積極推動(dòng)滬深300ESGETF、中證120ESG等產(chǎn)品的開發(fā)。目前，上交所還儲(chǔ)備了一批權(quán)益類ESG、債券類ESGETF產(chǎn)品，未來有望為投資者提供更加多元的綠色投資產(chǎn)品資產(chǎn)配置選擇。

　　記者獲悉，上交所對(duì)綠色金融高度重視。近年來，上交所持續(xù)推進(jìn)綠色金融與資本市場(chǎng)可持續(xù)發(fā)展相關(guān)工作。2017年底上交所專門成立了綠色金融與可持續(xù)發(fā)展推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組，全方位推動(dòng)綠色金融與可持續(xù)發(fā)展。2018年發(fā)布了《上海證券交易所服務(wù)綠色發(fā)展推進(jìn)綠色金融愿景與行動(dòng)計(jì)劃（2018-2020年）》。2018年以來，上交所緊密圍繞該行動(dòng)計(jì)劃，持續(xù)推進(jìn)完善綠色金融制度建設(shè)、多措并舉支持綠色企業(yè)及項(xiàng)目融資、加快綠色金融產(chǎn)品創(chuàng)新、深化綠色金融國際合作、加強(qiáng)研究宣傳培育綠色金融投資者等五方面綠色金融工作，相關(guān)計(jì)劃已基本完成。

　　投入脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)和抗擊疫情阻擊戰(zhàn)

　　2020年是極不平凡的一年。面對(duì)突如其來的新冠肺炎疫情和嚴(yán)峻復(fù)雜的國際形勢(shì)，上交所借助公益基金會(huì)平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，全情投入脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)和抗擊疫情阻擊戰(zhàn)，全年投入資金1863萬元。

　　記者注意到，2020年，上交所繼續(xù)以定點(diǎn)扶貧為抓手，并在資金管理上有所創(chuàng)新改革。《報(bào)告》顯示，2020年，上交所直接投入扶貧資金1500萬元，并將項(xiàng)目管理轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y金使用管理，不再事前擬定幫扶具體項(xiàng)目，而是事后進(jìn)行資金使用監(jiān)管，提高扶貧資金使用的靈活性。2020年7月，協(xié)助宿松縣制定和發(fā)布對(duì)口幫扶資金使用管理辦法，制定扶貧資金撥付使用制度，加強(qiáng)對(duì)資金使用管理的監(jiān)督。

　　作為證券交易所，上交所還充分發(fā)揮資本市場(chǎng)助力扶貧作用。一是對(duì)扶貧公司債券進(jìn)行優(yōu)化審核，開通了債券預(yù)審核及掛牌上市的“綠色通道”，實(shí)行“專人對(duì)接、專人專審、即報(bào)即審”的優(yōu)先審核政策，在同等情況下提高審核效率。二是加強(qiáng)市場(chǎng)培育及推廣，做好與貧困地區(qū)發(fā)行人的信息溝通、服務(wù)對(duì)接和發(fā)債安排等各項(xiàng)工作，引導(dǎo)貧困地區(qū)企業(yè)利用公司債券拓寬融資渠道。2020年發(fā)行扶貧公司債券188億元，支持企業(yè)募集資金投向貧困地區(qū)的扶貧項(xiàng)目，助力精準(zhǔn)扶貧。

　　在抗擊疫情方面，疫情發(fā)生后，上交所公益基金會(huì)立即行動(dòng)，向湖北慈善總會(huì)捐贈(zèng)現(xiàn)金200萬元，支持在武漢及周邊地區(qū)抗擊新型疫情。3月，廣發(fā)證券與基金會(huì)聯(lián)合開展“萬眾一馨廣發(fā)同行”公益活動(dòng)，廣發(fā)證券通過基金會(huì)出資向各地赴鄂醫(yī)療救援隊(duì)、湖北當(dāng)?shù)蒯t(yī)院的醫(yī)護(hù)人員捐贈(zèng)醫(yī)保物資。

　　正成為全球新興資本市場(chǎng)典型代表

　　當(dāng)下，立足新發(fā)展階段，上交所把支持科技創(chuàng)新放在更加關(guān)鍵位置，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)效能，推動(dòng)構(gòu)建新發(fā)展格局。

　　提高直接融資比例，對(duì)于高質(zhì)量發(fā)展非常重要�！秷�(bào)告》顯示，2020年，上交所新增上市企業(yè)數(shù)量創(chuàng)歷史記錄。全年滬市首發(fā)上市公司233家，募集資金3477億元，均較上一年增長89%。其中，科創(chuàng)板新上市公司145家，募集資金2226億元，分別增長107%、170%；主板新上市公司88家，募集資金1251億元，分別增長66%、23%。在2020年度世界交易所聯(lián)合會(huì)排名中，上交所股票市場(chǎng)IPO數(shù)量、融資額均排名第1，正在成為全球新興資本市場(chǎng)的典型代表。

　　同時(shí)，上交所利用科創(chuàng)板平臺(tái)積極支持硬科技發(fā)展，通過堅(jiān)守科創(chuàng)板定位、把好入口關(guān)、助力突破關(guān)鍵技術(shù)、支持“硬科技”企業(yè)，例如中芯國際、寒武紀(jì)、綠的諧波等多家掌握關(guān)鍵核心技術(shù)的硬科技企業(yè)、處于“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)領(lǐng)域的標(biāo)桿企業(yè)在科創(chuàng)板上市，產(chǎn)業(yè)聚集效應(yīng)和品牌示范效應(yīng)逐步顯現(xiàn)。

　　而企業(yè)在登陸科創(chuàng)板后不斷加大研發(fā)投入，持續(xù)深耕研發(fā)，關(guān)鍵技術(shù)取得重大突破。未來，科創(chuàng)板將以增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈自主可控能力為目標(biāo)，為科創(chuàng)企業(yè)源源不斷注入資本動(dòng)能，推動(dòng)科技創(chuàng)新的蓬勃發(fā)展。

　　加快推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量是上交所2020年另一重大工作。記者發(fā)現(xiàn)，2020年，上交所制定發(fā)布《推動(dòng)提高滬市公司質(zhì)量三年行動(dòng)計(jì)劃》，提出39項(xiàng)具體措施。

　　截至目前，成效已經(jīng)初步顯現(xiàn)。在增量上，以注冊(cè)制和科創(chuàng)板建設(shè)為抓手，嚴(yán)把“入口”質(zhì)量關(guān)；在存量上，積極支持上市公司充分借助資本市場(chǎng)做優(yōu)做強(qiáng)，同時(shí)暢通市場(chǎng)“出口”，抓好退市制度改革落地。全年60家公司完成重大資產(chǎn)重組，交易金額2500億元；其中，生物醫(yī)藥、高端設(shè)備制造、電子信息技術(shù)等科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)超過800億元，占比達(dá)到32%。

　　此外，上交所去年開始還加快推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域公募REITs試點(diǎn)落地。試點(diǎn)通知發(fā)布以來，上交所高度重視，第一時(shí)間成立領(lǐng)導(dǎo)小組，整體部署，統(tǒng)籌推進(jìn)，全面落實(shí)，抓實(shí)抓細(xì)各項(xiàng)工作。一是完善規(guī)則供給。著手建立較為齊備的配套規(guī)則體系。二是加強(qiáng)市場(chǎng)組織。通過多種形式、多層次的座談走訪，加大新聞和輿論宣傳，重點(diǎn)加強(qiáng)投資者教育工作，全方位開展產(chǎn)品基礎(chǔ)知識(shí)普及。三是做好技術(shù)準(zhǔn)備，保障系統(tǒng)上線。

　　推進(jìn)資本市場(chǎng)雙向開放

　　打造一個(gè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)是上交所的總目標(biāo)，近年來，上交所持續(xù)提升交易所國際化水平與國際影響力，穩(wěn)步推進(jìn)資本市場(chǎng)制度型開放，以擴(kuò)大資本市場(chǎng)高水平雙向開放助力構(gòu)建國內(nèi)國際雙循環(huán)格局。

　　在穩(wěn)步推進(jìn)資本市場(chǎng)開放上，一方面，上交所持續(xù)優(yōu)化滬港通機(jī)制,不斷提升兩地投資者的投資便利度。2020年11月，上交所向市場(chǎng)公布滬深港交易所就擴(kuò)大滬深港通股票范圍達(dá)成的共識(shí)，宣布將科創(chuàng)板股票納入滬深港通標(biāo)的范圍，以及在港上市的生物科技公司納入港股通標(biāo)的范圍的相關(guān)安排。

　　另一方面，上交所滬倫通西向業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴(kuò)大，深度服務(wù)中國企業(yè)海外展業(yè)。2020年，中國太平洋保險(xiǎn)（集團(tuán)）股份有限公司、中國長江電力股份有限公司、國投電力控股股份有限公司等3家公司通過滬倫通機(jī)制成功在倫交所發(fā)行全球存托憑證（GDR）并上市交易，三只GDR的發(fā)行價(jià)格均在A股基準(zhǔn)價(jià)格的九折以上，累計(jì)募集資金41.4億美元，對(duì)發(fā)行人利用外資拓展海外市場(chǎng)發(fā)揮了積極作用。

　　同時(shí)，上交所還建設(shè)國際交流合作平臺(tái)，務(wù)實(shí)服務(wù)“一帶一路”建設(shè)，例如2020年7月亞歐非14家境外交易所50多位代表參加了上交所舉辦的證券交易所網(wǎng)上交流會(huì)，共同分享專業(yè)知識(shí)和抗疫經(jīng)驗(yàn)。

　　高質(zhì)量服務(wù)國際投資者也是上交所推進(jìn)資本市場(chǎng)開放的一大表現(xiàn)。2020年，上交所面向國際投資者舉辦了多場(chǎng)內(nèi)容豐富、形式多樣的推介活動(dòng)，內(nèi)容涵蓋主板、科創(chuàng)板、新《證券法》、ETF互通等多個(gè)維度，生動(dòng)展示上交所乃至中國資本市場(chǎng)的全貌。在推動(dòng)國際投資者深度了解上交所上市公司方面，2020年共計(jì)舉辦4期“國際投資者云走進(jìn)上交所上市公司”活動(dòng)，合計(jì)調(diào)研倍受外資關(guān)注的24家主板公司和16家科創(chuàng)板公司，累計(jì)吸引來自全球超20個(gè)國家地區(qū)、150余家機(jī)構(gòu)的近600名代表參加，推動(dòng)國際投資者與滬市公司深入交流。